Aandelenmarkten, hetzij opwaarts of neerwaarts, hetzij in een krappe bandbreedte, maar deze fluctueren doorgaans tussen de bull- en bearmarkten. Bull markets zijn indicatief voor een gezonde economie, een sterk consumentenvertrouwen en optimisme. In tegenstelling tot de bull markets, zijn de bearmarkten indicatief voor een verzwakkende economie, een laag consumentenvertrouwen en een daling van de marktwaarde van meer dan 20%.

Investeren in de Mid-Cap Equity Market

Investeerders moeten altijd streven naar behoud van kapitaal op de bearmarkten. Als een belegger bijvoorbeeld een portefeuille ter waarde van $ 10.000 heeft en 25% verliest tijdens een bearmarkt, moet die belegger een rendement van meer dan 30% behalen om zijn of haar investeringskapitaal terug te brengen naar $ 10, 000. Midcap-waarde aandelen zijn over het algemeen minder volatiel en presteren beter dan de markt tijdens bearmarkten, wat helpt om kapitaal te behouden. Beleggers moeten daarom rekening houden met de volgende drie middelgrote beursgenoteerde exchange-traded funds (ETF's) die een kosteneffectieve manier bieden om te beleggen in de mid-cap aandelenmarkt voor zowel bull- als bearmarkten.

PowerShares S & P MidCap Low Volatility Portfolio

Hoewel de PowerShares S & P MidCap Low Volatility ETF (NYSEARCA: XMLV XMLVPwrShr ETF FTII45. 29 + 0 30% is gemaakt met Highstock 4 2. 6 ) is geen pure midcap-ETF, maar kent een waarde toe van 12% tot midcap en 30. 12% tot midcap-aandelen. Het fonds streeft naar beleggingsresultaten die overeenkomen met de S & P MidCap Low Volatility Index, de onderliggende index. In normale marktomstandigheden belegt XMLV ten minste 90% van zijn totale activa in gewone aandelen die zijn opgenomen in de onderliggende index. Aangezien de ETF 80 mid-cap aandelen bezit met de laagste historische volatiliteit van 12 maanden die is opgenomen in de S & P MidCap 400-index, zou het fonds goed moeten presteren in zowel de bull- als de bearmarkten.

Op basis van de volgende driejaarlijkse gegevens had XMLV een bèta van 0.73, gemeten ten opzichte van de Standard & Poor's 500-index (S & P 500 Index), een veel gebruikte leidende indicator van de Amerikaanse aandelenmarkt , met ingang van 31 juli 2016. Het is 27% minder volatiel dan de markt en zou minder waarde moeten verliezen dan de markt tijdens bearmarkten, wat gunstig is voor kapitaalbehoud. Bovendien had het een gemiddelde jaarlijkse opgaande markt, of een opwaartse, capture-ratio van 94. 30% en een down-market of downside, capture ratio van 56. 76%. Daardoor presteerde het slechts lichtjes minder dan de S & P 500-index tijdens periodes van positief rendement, maar verloor het minder dan de index in neerwaartse markten.

WisdomTree MidCap Dividend Fund

Het WisdomTree MidCap Dividend Fund (NYSEARCA: DON DONWT US MidCap101. 29 + 0 29% Created with Highstock 4. 2. 6 ) is een mid -cap kernwaarde ETF die streeft naar het volgen van de WisdomTree MidCap Dividend Index.De index bestaat uit mid-cap dividendbetalende aandelen met een gemiddelde marktkapitalisatie van $ 5. 5 miljard, per 30 juni 2016. Beleggers zouden de ETF kunnen gebruiken in een midcap-strategie met een waarde- en een inkomensaanbod. Met ingang van 31 juli 2016 had het fonds een achterstand van vijf jaar op bèta van 0,94, gemeten ten opzichte van de S & P 500-index; daarom is het theoretisch 6% minder volatiel dan de index. Bovendien had het een opwaartse capture-ratio van 98. 06% en een neerwaartse capture-ratio van 83. 89%. Deze ratio's geven aan dat het fonds in lijn presteerde met de markt tijdens opgaande markten, maar tijdens oplopende markten beter presteerde dan de S & P 500-index.

S & P MidCap 400 Dividend-aristocraten ETF

De S & P MidCap 400 Dividend-aristocraten ETF (NYSEARCA: REGL) is een ETF met mid-cap-waarde die zich primair richt op aandelen die zijn opgenomen in de MidCap 400-index van S & P die minimaal dividend hebben gegenereerd 15 opeenvolgende jaren. Het fonds streeft ernaar de prestaties van de S & P MidCap 400 Dividend Aristocrats Index, de onderliggende index, te volgen. De ETF is uitgegeven op 3 februari 2015 en had een jaar tot op heden (YTD) rendement van 24. 12%, met ingang van 23 augustus 2016.

Aangezien het fonds vrij nieuw is, zijn er geen gegevens verstrekt voor zijn bèta tegen de S & P 500-index. In het afgelopen jaar had de ETF echter een opwaartse capture-ratio van 145. 07% en een neerwaartse capture-ratio van 88. 07%. Daarom presteerde REGL aanzienlijk beter dan de S & P 500 Index tijdens opkomende markten en presteerde het beduidend beter dan de index tijdens dalende markten. Het zou dit patroon moeten voortzetten omdat het belegt in sterke dividendbetalende waardeaandelen om consistent beter te presteren dan de markt.