De wachttijd is alleen van toepassing op het opnieuw behalen van het examen van de North American Securities Administrators Association (NASAA). Kandidaten kunnen zonder kosten een ander examen afleggen, zoals de Series 63. De wachttijden zijn 30 dagen voor de eerste twee herkansingen en 180 dagen tussen elke volgende herkansing.
Wachttijden nemen toe om te voorkomen dat kandidaten onterecht een hoge score behalen door te memoriseren. Vragen worden willekeurig geselecteerd uit een testvragenbank en zijn mogelijk opnieuw te zien bij toekomstige examens. Regelmatig worden er nieuwe vragen toegevoegd, met begin januari. Wachttijdenontheffingen zijn zeldzaam maar kunnen worden aangevraagd via de NASAA.
Kandidaten moeten het examen binnen een periode van vier maanden afleggen bij registratie en betaling van de vergoeding. Verlengingen worden niet toegestaan om extra studietijd te bieden. In zeldzame gevallen kunnen kandidaten een verlenging aanvragen. Kandidaten die een verlenging wensen, moeten de vergoeding opnieuw betalen en zich aanmelden voor een nieuwe examenpoging. Er is geen limiet op het aantal herkansingen van een enkel examen zolang de vereisten voor de wachtperiode worden gevolgd en er passende vergoedingen worden betaald.
Vragen over de examens kunnen tijdens het jaar veranderen als er nieuwe vragen worden toegevoegd. Tijdens de wachtperiode van vier maanden kan extra materiaal worden toegevoegd aan nieuwe examens. Kandidaten moeten op de hoogte zijn van de wijzigingen en moeten op de hoogte blijven van nieuw examenmateriaal.
De NASAA benoemt comités van professionals uit de financiële sector om de examens te maken op basis van de benodigde competenties. Van sommige NASAA-examenvereisten kan worden afgezien voor kandidaten met de juiste branchecertificering. Vereiste examens variëren per licentie voor staat en financiële carrière.
Ik heb de Series 63 en FINRA Series 7 gepasseerd, maar wil graag een licentie krijgen als beleggingsadviseur. Moet ik de Series 65 of Series 66 meenemen?
Om vertegenwoordiger van een beleggingsadviseur te worden, moet meer worden onderzocht dan alleen het FINRA Series 63-examen afleggen. Bekijk welke examenvereisten u nodig heeft.
Ik wil een aandeel kopen voor $ 30, verkopen wanneer het $ 35 bereikt, ik wil het niet houden als het onder de $ 27 dipt, en ik wil dit allemaal doen in een handelsorder. Welk type bestelling moet ik gebruiken?
Nadat u een beveiliging hebt geïdentificeerd die u wilt kopen, moet u een prijs bepalen waarmee u wilt verkopen als de prijs in een ongunstige richting gaat en een prijs waartegen u winst wilt maken wanneer de prijs beweegt in uw voordeel. In veel gevallen worden deze gegevens doorgegeven aan de makelaar met behulp van drie afzonderlijke bestellingen.
Ik heb via mijn werkgever een KSOP dat ik 100% in aandelen van het bedrijf heb geïnvesteerd. Ik maak me nu zorgen dat ik niet gediversifieerd ben en uit bedrijfsaandelen en beleggingsfondsen wil stappen. Is dit toegestaan met het geld dat ik heb bijgedragen aan het account?
Om zeker te zijn van uw opties, is het het beste om de samenvatting van de planbeschrijving (SPD) voor het plan te controleren. De opties kunnen variëren voor verschillende plannen. Dit moet een uitleg van de regels omvatten, inclusief diversificatieopties. Als u online toegang hebt tot uw KSOP-account, hebt u mogelijk ook online toegang tot de SPD van uw plan.