Het Series 63-examen, een North American Securities Administrators Association (NASAA) -examen, zorgt ervoor dat iemand effectenmakelaar kan worden, ook wel brokerhandelaar genoemd, om aandelen actief te verhandelen. Als u echter een vertegenwoordiger van een beleggingsadviseur wilt worden, zijn er andere examenvereisten. Als iemand al het Series 63- en FINRA Series 7-examen heeft gehaald, is men dan alleen verplicht om het Series 65-examen af te leggen. Als iemand de Serie 7 maar niet het Series 63-examen heeft afgelegd, is het voldoende om het Series 66-examen af te leggen, omdat dit gelijk staat aan het nemen van zowel het Series 63-examen als het Series 65-examen. Hoe dan ook, de FINRA Series 7 is nog steeds een verplichte vereiste, ongeacht welke tests door de aanvrager werden uitgevoerd. Het is geen voorwaarde, maar een kernwaarde.
Het Series 66-examen heeft betrekking op Uniforme gecombineerde staatswet. Van de 100 vragen zullen er vijf zijn gericht op economische factoren en bedrijfsinformatie, 15 zullen zich richten op kenmerken van beleggingsinstrumenten, 30 zullen zich richten op aanbevelingen en strategieën voor cliënten, en 40 zullen zich concentreren op wetten, voorschriften en richtlijnen, waaronder een verbod op onethische handelspraktijken. . Het Series 65-examen behandelt dezelfde onderwerpen, echter in een iets andere verhouding, en bevat 130 vragen. Succesvolle afronding van deze examens kwalificeren een individu om als vertegenwoordiger van een beleggingsadviseur te werken.
Succesvolle afronding van het Series 66-examen is gelijk aan de succesvolle afronding van zowel de Series 63- als Series 65-examens. Naast een succesvolle afronding van de Series 7 is het voor bepaalde beleggingsondernemingen vereist dat een beleggingsprofessional in aanmerking komt voor registratie als vertegenwoordiger van een beleggingsadviseur en als effectenagent die een broker-dealer vertegenwoordigt.
Als ik de Series 66 heb gefaald, geldt de wachttijd als ik de Series 63 of Series 65 wil meenemen?
Lees meer over de NASAA-vereisten voor wachtende examenperiodes en het beleid met betrekking tot herkansingen, het opstellen van testvragen en het afleggen van andere financiële examens.
Ik wil een aandeel kopen voor $ 30, verkopen wanneer het $ 35 bereikt, ik wil het niet houden als het onder de $ 27 dipt, en ik wil dit allemaal doen in een handelsorder. Welk type bestelling moet ik gebruiken?
Nadat u een beveiliging hebt geïdentificeerd die u wilt kopen, moet u een prijs bepalen waarmee u wilt verkopen als de prijs in een ongunstige richting gaat en een prijs waartegen u winst wilt maken wanneer de prijs beweegt in uw voordeel. In veel gevallen worden deze gegevens doorgegeven aan de makelaar met behulp van drie afzonderlijke bestellingen.
Ik heb via mijn werkgever een KSOP dat ik 100% in aandelen van het bedrijf heb geïnvesteerd. Ik maak me nu zorgen dat ik niet gediversifieerd ben en uit bedrijfsaandelen en beleggingsfondsen wil stappen. Is dit toegestaan met het geld dat ik heb bijgedragen aan het account?
Om zeker te zijn van uw opties, is het het beste om de samenvatting van de planbeschrijving (SPD) voor het plan te controleren. De opties kunnen variëren voor verschillende plannen. Dit moet een uitleg van de regels omvatten, inclusief diversificatieopties. Als u online toegang hebt tot uw KSOP-account, hebt u mogelijk ook online toegang tot de SPD van uw plan.