The Series 6 Investment Producten en variabelencontracten Producten Representatief kwalificatieonderzoek wordt beheerd door de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Het evalueert het vermogen van een vertegenwoordiger om zijn functie uit te oefenen als een beleggingsmaatschappij en vertegenwoordiger van variabele contractenproducten. Bij het studeren voor het Series 6-examen moet een kandidaat zich concentreren op de onderwerpen die het belangrijkst zijn.
Het meerkeuzetest bestaat uit de vier belangrijkste functies van een vertegenwoordiger uit de Serie 6. Een groot percentage van deze vragen gaat over de relatie tussen de geregistreerde vertegenwoordiger en zijn klant.
Van de 100 gescoorde examenvragen behandelt Functie 1 de grondslagen van de regelgeving en de ontwikkeling van bedrijven en krijgt 22 vragen. Functie 2 heeft de meeste vragen op 47 en richt zich op het evalueren van de financiële informatie van klanten, het identificeren van beleggingsdoelstellingen, het verstrekken van informatie over beleggingsproducten en het doen van passende aanbevelingen. Met 21 vragen concentreert Functie 3 zich op het openen, onderhouden, sluiten en overdragen van accounts en het bewaren van de juiste accountrecords. Functie 4 heeft 10 vragen die draaien om het verkrijgen, controleren en bevestigen van instructies voor het kopen en verkopen van klanten.
Bij het bepalen van welke gebieden het belangrijkst zijn om op te focussen, moet de kandidaat ook onthouden wat het examen hem kwalificeert om te verkopen. Na succesvolle afronding van het examen zijn vertegenwoordigers gekwalificeerd om bepaalde effectenproducten te vragen, te kopen en te verkopen, waaronder open-end beleggingsfondsen, variable annuities, variabele levensverzekeringen, beleggingsfondsen voor beleggingsfondsen en gemeentelijke fondseffecten.
Kandidaten krijgen twee uur en 15 minuten om het examen te voltooien. Bij het nemen van Series 6 moet tijdmanagement een prioriteit zijn; een gemiddelde van 1. 35 minuten worden gegeven voor elke vraag.
Ik ben een eerste koper van een huis. Als ik een distributie van mijn 401 (k) neem om land en een huis te kopen, moet ik dan een boete betalen voor deze verdeling? Ook, wat voor soort formulier moet ik indienen bij mijn belastingen, waaruit blijkt dat de IRS $ 10, 000 in de richting van een ho
Ging, zoals u misschien al weet, dan moet u aan bepaalde vereisten voldoen, uiteengezet in de 401 (k ) plan document, om in aanmerking te komen voor een uitkering uit het plan. Uw werkgever of planbeheerder geeft u een lijst met de vereisten. Bedragen die aan uw 401 (k) -plan zijn onttrokken en die worden gebruikt voor de aankoop van uw woning, zijn onderworpen aan inkomstenbelasting en een boete voor vroegtijdige distributie van 10%.
Mijn 120-daagse Series 63-examenvenster gaat bijna sluiten, maar ik heb meer tijd nodig om te studeren. Kan ik een extensie krijgen?
Lees meer over de wacht- en studieperioden van de Series 63. Lees meer over NASAA-beleid voor registratie, het afleggen van het examen en het betalen van kosten.
Ik heb de Series 63 en FINRA Series 7 gepasseerd, maar wil graag een licentie krijgen als beleggingsadviseur. Moet ik de Series 65 of Series 66 meenemen?
Om vertegenwoordiger van een beleggingsadviseur te worden, moet meer worden onderzocht dan alleen het FINRA Series 63-examen afleggen. Bekijk welke examenvereisten u nodig heeft.