Een vertegenwoordiger mag alle onderstaande acties uitvoeren BEHALVE:
a. Bied beleggingsadvies aan klanten
b. Accepteer ongevraagde orders om geregistreerde niet-vrijgestelde effecten te verhandelen
c. Verzoek om bestellingen voor niet-geregistreerde niet-vrijgestelde effecten
d. Plaats transacties die zijn aangevraagd door een vrouw die een volmacht heeft voor het account van haar echtgenoot
Het juiste antwoord is "c". Hoewel een verkoopvertegenwoordiger ongevraagde orders voor geregistreerde niet-vrijgestelde effecten kan accepteren en een verzoek kan indienen voor geregistreerde niet-vrijgestelde of niet-geregistreerde vrijgestelde effecten, mag hij geen orders vragen voor niet-geregistreerde niet-vrijgestelde effecten. En de vertegenwoordiger kan beleggingsadvies aan klanten aanbieden zolang hij geen afzonderlijke vergoeding voor die service in rekening brengt.
Als een cliënt een zeer lage risicotolerantie heeft, kunnen alle volgende geschikte beleggingen zijn BEHALVE:
Als een klant een zeer lage risicotolerantie heeft, zijn alle volgende mogelijke beleggingen mogelijk BEHALVE: a. Groeiactiva. Geldmarkt fundsc. Bedrijfsobligaties op korte termijn. Depositocertificaten Het juiste antwoord is "a": groeiaandelen zijn mogelijk niet geschikt voor een belegger met een zeer lage risicotolerantie.
Alle volgende uitspraken over converteerbare obligaties zijn ONWAAR BEHALVE:
A. Als alle obligaties worden geconverteerd, zullen de aandeelhouders ervan profiteren. B. Ze worden afgeschreven wanneer de aandelenwaarde stijgt. C. Ze dragen doorgaans lagere rentetarieven dan niet-converteerbare obligaties. D. Zij ontvangen rentebetalingen na converteerbare preferente aandelen in geval van wanbetaling. Juiste antwoord: CConvertible bonds bieden over het algemeen een lagere yield in vergelijking met normale obligaties die niet de converteerbare optie hebben.
Alle volgende aftrekposten worden gebruikt bij het bepalen van belastbare boedel BEHALVE
A. begrafeniskosten. B. schulden op het moment van overlijden. C. schenkingskorting die tijdens het leven wordt gebruikt. D. de waarde van het eigendom dat van de overledene naar de langstlevende echtgenoot gaat. Antwoord: het maken van een lange positie op een optie - dat wil zeggen, het kopen - heeft een premie; het niet uitoefenen van de optie betekent dat dat geld verliest.