I. Engineers
II. Accountants
III. Teachers
IV. Attorneys
A. I, II, III, IV
B. II, III, IV
C. I, III
D. II, IV
Juiste antwoord: A
Zolang advies aan klanten wordt gegeven in verband met hun fundamentele beroep, zijn al deze vrijgesteld van registratie op grond van de wet van '40. De definitie van beleggingsadviseur in de wet benadrukt dat een beleggingsadviseur "… in the business of …" beleggingsadvies tegen een vergoeding verstrekt.
Onder de "Brochure" -regel van de Investment Advisers Act van 1940, welke van deze uitspraken klopt?
Onder de "Brochure" -regel van de Investment Advisers Act van 1940, welke van deze uitspraken klopt? een. De ADV Deel II of soortgelijke brochure moet jaarlijks aan bestaande klanten worden aangeboden. b. De ADV Part II of soortgelijke brochure moet jaarlijks aan bestaande klanten worden verstrekt. c.
Alle volgende zaken worden geregeld door de Investment Companies Act van 1940 MET UITZONDERING
) Closed-end fondsen. b) particuliere beleggingsfondsen. c) beleggingsfondsen. d) unit trust-eenheden. Antwoord: B. Ook wel hedgefondsen genoemd, deze opereren in een private, geavanceerde markt, hoewel ze structureel vergelijkbaar zijn met gereguleerde beleggingsmaatschappijen.
Onder de VS, registratie als een IAR omvat al het volgende BEHALVE:
