Welke van deze uitspraken is volgens de 'Brochure'-regel van de Investment Advisers Act van 1940 waar?
a. De ADV Deel II of soortgelijke brochure moet jaarlijks aan bestaande klanten worden aangeboden.
b. De ADV Part II of soortgelijke brochure moet jaarlijks aan bestaande klanten worden verstrekt.
c. De brochure ADV Part II of soortgelijke brochure moet elk kwartaal aan bestaande klanten worden verstrekt.
d. De ADV Deel II of soortgelijke brochure moet halfjaarlijks aan bestaande klanten worden verstrekt.
Het juiste antwoord is "a" - de brochure moet eenmaal per jaar aan bestaande klanten worden aangeboden, maar de IA is niet verplicht om deze naar klanten te sturen die een kopie weigeren.
Volgens de Investment Company Act van 1940 moet een beleggingsmaatschappij een minimaal eigen vermogen hebben van hoeveel voordat zij aandelen kan uitgeven aan het publiek?
A. $ 25, 000B. $ 50, 000C. $ 100, 000D. $ 500, 000 Juiste antwoord: CAn beleggingsmaatschappij (beleggingsfonds) moet ten minste $ 100.000 aan activa hebben alvorens aandelen aan het publiek te verkopen.
Op grond van de Investment Company Act van 1940 moet een beleggingsmaatschappij of een beleggingsfonds met een minimaal nettovermogen hebben van hoeveel voordat het aandelen kan uitgeven aan het publiek?
A. $ 25, 000B. $ 50, 000C. $ 100, 000D. $ 500, 000 Juiste antwoord: CAn beleggingsmaatschappij (beleggingsfonds) moet ten minste $ 100.000 aan activa hebben alvorens aandelen aan het publiek te verkopen.
Onder de Investment Advisers Act van 1940, welke van de volgende zijn onder normale omstandigheden vrijgesteld van registratie als beleggingsadviseur?
I. EngineersII. AccountantsIII. TeachersIV. AttorneysA. I, II, III, IVB. II, III, IVC. I, IIID. II, IV Juiste antwoord: zolang een advies aan klanten een bijkomstigheid is ten opzichte van hun basisberoep, zijn deze allemaal vrijgesteld van registratie op grond van de wet van '40.