a:

De Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) biedt een verscheidenheid aan licenties die moeten worden verkregen voordat u zaken doet. FINRA verleent de Series 6- en Series 7-licenties bij het slagen voor de examens. De Series 6-licentie staat een vertegenwoordiger alleen toe om een ​​beperkt aantal beleggingsproducten te verkopen, terwijl de Series 7-licentie een vertegenwoordiger toestaat om een ​​verscheidenheid aan beleggingsproducten te verkopen.

Het examen van de Series 6 (beleggingsmaatschappij / variabel contractproducten beperkt vertegenwoordiger) duurt 135 minuten en het cijfer is 70%. Een zelfregulerende organisatie of een FINRA-lidfirma moet een kandidaat sponsoren die het examen wil afleggen. Een kandidaat die slaagt voor het Series 6-examen, moet zich bij FINRA registreren via het sponsorende bedrijf om beleggingsproducten te verhandelen. Een houder van de Series 6-licentie kan alleen variable annuities, verzekeringspremies, beleggingsfondsen en beleggingsfondsen verkopen.

Anderzijds is het Series 7-examen (General Securities Representative Qualification) opgesplitst in twee segmenten van drie uur en bevat het 260 vragen waarvan er een score wordt toegekend. In tegenstelling tot het Series 6-examen, is het slaagcijfer voor het Series 7-examen 72%. Net als bij Serie 6 moet een kandidaat worden gesponsord door een FINRA-lidfirma om het examen af ​​te leggen. Na het behalen van het examen en het registreren bij FINRA via het sponsorende bedrijf, is een houder van de Series 7-licentie gemachtigd om beleggingsproducten te verkopen. In tegenstelling tot een beperkte vertegenwoordiger uit de Serie 6, kan een geregistreerde vertegenwoordiger uit de Serie 7 gewone en preferente aandelen, aandelenopties en obligaties verkopen.