$ 150, 000 lange marktwaarde
$ (100, 000) debetsaldo
$ 50, 000 creditsaldo
$ 5, 000 SMA
Geen short rente op huidige Reg T-margevereisten:
50% eerste
25% onderhoud
A. De eigenaar van het account kan een margestorting verwachten.
B. Als de accounteigenaar $ 10.000 op voorraad wilde kopen, zou ze dit alleen kunnen doen na het storten van $ 5.000 in contanten of $ 10.000 aan waardepapieren.
C. Het eigen vermogen op de account overschrijdt de margevereiste.
D. De SMA-fondsen kunnen niet worden ingetrokken voordat aan de margevereiste is voldaan.
Juiste antwoord: C
Het account valt niet onder de vereiste onderhoudsmarge; er is genoeg geld in de SMA dat de belegger geen extra geld hoeft te storten.
In de VS zijn er bepalingen tegen fraude die van toepassing zijn op effecten. Welke van de volgende uitspraken is waar?
A. De regels voor fraudebestrijding zijn alleen van toepassing op niet-vrijgestelde effecten. b. De regels voor fraudebestrijding zijn alleen van toepassing op vrijgestelde effecten. c. Er zijn bepalingen tegen fraude van toepassing op zowel vrijgestelde als niet-vrijgestelde effecten. d. De bepalingen tegen fraude zijn niet van toepassing op vrijgestelde en niet-vrijgestelde effecten.
Als een cliënt een zeer lage risicotolerantie heeft, kunnen alle volgende geschikte beleggingen zijn BEHALVE:
Als een klant een zeer lage risicotolerantie heeft, zijn alle volgende mogelijke beleggingen mogelijk BEHALVE: a. Groeiactiva. Geldmarkt fundsc. Bedrijfsobligaties op korte termijn. Depositocertificaten Het juiste antwoord is "a": groeiaandelen zijn mogelijk niet geschikt voor een belegger met een zeer lage risicotolerantie.
Alle volgende uitspraken over converteerbare obligaties zijn ONWAAR BEHALVE:
A. Als alle obligaties worden geconverteerd, zullen de aandeelhouders ervan profiteren. B. Ze worden afgeschreven wanneer de aandelenwaarde stijgt. C. Ze dragen doorgaans lagere rentetarieven dan niet-converteerbare obligaties. D. Zij ontvangen rentebetalingen na converteerbare preferente aandelen in geval van wanbetaling. Juiste antwoord: CConvertible bonds bieden over het algemeen een lagere yield in vergelijking met normale obligaties die niet de converteerbare optie hebben.