a. De bepalingen voor fraudebestrijding zijn alleen van toepassing op niet-vrijgestelde effecten.
b. De regels voor fraudebestrijding zijn alleen van toepassing op vrijgestelde effecten.
c. Er zijn bepalingen tegen fraude van toepassing op zowel vrijgestelde als niet-vrijgestelde effecten.
d. De bepalingen tegen fraude zijn niet van toepassing op vrijgestelde en niet-vrijgestelde effecten.
Antwoord: C
Zoals met andere bepalingen tegen fraude in het kader van de wet (zoals voor acties door EB's), zijn de bepalingen tegen fraude van toepassing op alle effecten.
Welke regels zijn er van toepassing die van invloed zijn op fracken?
Leest over enkele van de voorschriften die van invloed zijn op de praktijk van hydrofracturering, die wordt gebruikt om de output van olie en gas te verhogen.
Welke van de volgende uitspraken over de prestaties van een beleggingsfonds zou volgens de huidige regels worden toegestaan?
A) Inkomsten en op veiligheid gerichte beleggers hoeven niet verder te zoeken dan het Muscat GNMA-fonds. Aangezien de enige beleggingen van het fonds bestaan uit GNMA-certificaten en kortlopende T-Bills, is het fonds door de overheid gegarandeerd voor veiligheid. B) Als een belegger een eenmalige storting deed van $ 10.000 in het LIB Aggressive groeifonds 5 jaar geleden, en alle dividenden en winsten herbelegde, zou de totale waarde vandaag $ 26, 230 zijn. 75. C) Het Fantastische Groei Fonds h
Alle volgende uitspraken over converteerbare obligaties zijn ONWAAR BEHALVE:
A. Als alle obligaties worden geconverteerd, zullen de aandeelhouders ervan profiteren. B. Ze worden afgeschreven wanneer de aandelenwaarde stijgt. C. Ze dragen doorgaans lagere rentetarieven dan niet-converteerbare obligaties. D. Zij ontvangen rentebetalingen na converteerbare preferente aandelen in geval van wanbetaling. Juiste antwoord: CConvertible bonds bieden over het algemeen een lagere yield in vergelijking met normale obligaties die niet de converteerbare optie hebben.