Het proces van het verkrijgen van werk in de effectenindustrie volgt in wezen een traject van voorlopige aanwerving, training en ten slotte licentiëring of certificering.
Een aspirant-effectenmakelaar, Mike, begeeft zich meestal op zijn gekozen carrière door werk te zoeken bij een bank, een makelaardij of een andere financiële onderneming die zich bezighoudt met de effectenhandel. Voor de eerste screening van de werkgelegenheid moet Mike een tekencontrole en achtergrondinformatiecheck uitvoeren en zijn vingerafdrukken indienen.
Als nieuwe werknemer wordt Mike ingehuurd op een voorlopige of stagebasis wanneer hij de nodige training krijgt om in de effectenhandel te werken. Zijn vaste aanstelling is meestal gebaseerd op zijn succesvolle afronding van de training, samen met zijn vermogen om andere vaardigheden te tonen die zijn werkgever heeft gewenst, zoals verkoop- en marketingvaardigheden. De New York Stock Exchange (NYSE) vereist een stageperiode van 120 dagen voor alle nieuwe effectenhandelaren.
Aan het einde van de proef- en trainingsperiode moet de nieuwe werknemer, Mike, de nodige vergunningen en certificeringen verkrijgen voor de handel in effecten. Er zijn verschillende licentietests voor verschillende klassen van activa, zoals aandelen of grondstoffenfutures. Mits de werknemer met succes een opleiding heeft gevolgd en zichzelf voor de werkgever aanvaardbaar heeft verklaard, dient hij bij de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) een verzoek in om geregistreerd te worden als agent of associate. Naast registratie bij FINRA, de nationale regelgevende instantie voor de handel in effecten, moet elke handelaar die effecten verhandelt zich ook registreren bij de bevoegde regelgevende instanties in zijn of haar eigen land en / of staat van tewerkstelling.
AD:Hoe uit te leggen hoe portefeuilleren opnieuw in evenwicht moet worden gebracht naar klanten
Zijn hier enkele van de beste manieren om het concept van herbalancering van cliënten uit te leggen en tips voor het implementeren van een regime.
Hoe de fiduciaire regel zal veranderen Hoe adviseurs werken
De regels rondom het fiduciaire voorstel van de DOL zijn verwarrend voor adviseurs en klanten. Dit is wat we tot nu toe weten.
Impact Investeren: hoe het werkt en hoe te beleggen
Impactbeleggen heeft een positieve impact, sociaal en / of ecologisch, terwijl het ook streeft naar een positief rendement, en het is een groeiende trend.