Wachtperiodes zijn ingesteld voor kandidaten die het Series 63-examen opnieuw willen doen. Tussen herhalingen bedraagt de wachttijd 30 dagen of 180 dagen. Voor de eerste twee herhalingen is de 30 dagen wachttijd van toepassing. De wachtperiode van 180 dagen is van toepassing op toekomstige herhalingen van hetzelfde examen. Andere examens van de North American Securities Administrators Association (NASAA) kunnen worden afgenomen zonder rekening te houden met de wachttijd, zolang geen van de examens opnieuw worden afgenomen. Kandidaten kunnen zo vaak als nodig een NSAA-examen financiële loopbanen herhalen zo lang als de vereiste wachttijden worden nageleefd.
Deze wachttijden zijn bedoeld om te voorkomen dat kandidaten examenvragen onthouden en onterecht een hogere score halen op een toekomstig examen. Vragen worden willekeurig door een computer geselecteerd en kunnen bij toekomstige examens verschijnen. De wachttijd neemt toe om het onthouden moeilijker te maken voor kandidaten met meerdere pogingen. Nieuwe vragen en herzieningen worden elk jaar vanaf januari aan de testbank toegevoegd. Alle examenvragen zijn gebaseerd op relevante voorschriften en beleidsmaatregelen van de NASAA, Uniform Securities Act en overheidsregulering van effectenhandel. Kandidaten moeten de wijzigingen in dit materiaal bestuderen en kunnen rechtstreeks een studiegids van de NASAA verkrijgen.
In zeldzame situaties kunnen kandidaten een verklaring van afstand van de wachtperiode bij de NASAA verkrijgen. Uitbreidingen zijn ook zeldzaam, maar ze kunnen beschikbaar zijn voor sommige kandidaten die niet in staat zijn om het examen op de geplande datum af te leggen vanwege ziekte of letsel. Verlengingen worden niet toegestaan om extra studietijd te bieden voordat een herkansing plaatsvindt.
Ik heb de Series 63 en FINRA Series 7 gepasseerd, maar wil graag een licentie krijgen als beleggingsadviseur. Moet ik de Series 65 of Series 66 meenemen?
Om vertegenwoordiger van een beleggingsadviseur te worden, moet meer worden onderzocht dan alleen het FINRA Series 63-examen afleggen. Bekijk welke examenvereisten u nodig heeft.
Ik heb via mijn werkgever een KSOP dat ik 100% in aandelen van het bedrijf heb geïnvesteerd. Ik maak me nu zorgen dat ik niet gediversifieerd ben en uit bedrijfsaandelen en beleggingsfondsen wil stappen. Is dit toegestaan met het geld dat ik heb bijgedragen aan het account?
Om zeker te zijn van uw opties, is het het beste om de samenvatting van de planbeschrijving (SPD) voor het plan te controleren. De opties kunnen variëren voor verschillende plannen. Dit moet een uitleg van de regels omvatten, inclusief diversificatieopties. Als u online toegang hebt tot uw KSOP-account, hebt u mogelijk ook online toegang tot de SPD van uw plan.
Hoe lang duurt het voordat een makelaar een transactie bevestigt nadat deze is geplaatst?
Informatie over het plaatsen van transacties bij een makelaar en de hoeveelheid tijd die nodig is om een bevestiging van verschillende soorten orders te ontvangen, zoals limiet en stop-loss.