De Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) heeft geen limiet gesteld aan het aantal keren dat u kunt proberen het Series 7-examen te halen.
Er zijn echter beperkingen op de hoeveelheid tijd die moet verstrijken tussen de examenpogingen. Voor je eerste drie pogingen moet je 30 dagen wachten na elke poging en voor elke nieuwe poging daarna moet je een periode van zes maanden wachten. Klik hier voor meer informatie over het proces van het herschrijven van het Series 7-examen.
Zie De examenhandleiding van Series 7 voor meer informatie over de Series 7.
Risico's omkering voor aandelen met behulp van gesprekken en pogingen
Risicoverminderingsstrategieën kunnen een zeer nuttige "optie" zijn voor ervaren beleggers die bekend zijn met elementaire puts en calls.
Ik heb via mijn werkgever een KSOP dat ik 100% in aandelen van het bedrijf heb geïnvesteerd. Ik maak me nu zorgen dat ik niet gediversifieerd ben en uit bedrijfsaandelen en beleggingsfondsen wil stappen. Is dit toegestaan met het geld dat ik heb bijgedragen aan het account?
Om zeker te zijn van uw opties, is het het beste om de samenvatting van de planbeschrijving (SPD) voor het plan te controleren. De opties kunnen variëren voor verschillende plannen. Dit moet een uitleg van de regels omvatten, inclusief diversificatieopties. Als u online toegang hebt tot uw KSOP-account, hebt u mogelijk ook online toegang tot de SPD van uw plan.
Welke soorten investeringen zijn toegestaan in een gekwalificeerde pensioenregeling en welke soorten zijn verboden?
Over het algemeen omvatten de toegestane investeringen voor gekwalificeerde plannen openbaar verhandelde waardepapieren, onroerend goed, beleggingsfondsen en geldmarktfondsen. Sommige plannen laten zelfs de investering van opties toe. Raadpleeg altijd het planningsdocument dat een beschrijving van de investeringsopties in het plan en een beschrijving van eventuele beperkingen bevat.