Beleggingsadviseurs moeten zich registreren bij de SEC wanneer hun beheerde vermogen het totale bedrag bedraagt?

Suspense: Murder Aboard the Alphabet / Double Ugly / Argyle Album (December 2024)

Suspense: Murder Aboard the Alphabet / Double Ugly / Argyle Album (December 2024)
Beleggingsadviseurs moeten zich registreren bij de SEC wanneer hun beheerde vermogen het totale bedrag bedraagt?
Anonim
a:

A. Meer dan $ 20 miljoen

B.
Meer dan $ 25 miljoen

C.
$ 25 miljoen tot $ 30 miljoen

D.
Meer dan $ 30 miljoen

Juiste antwoord: D
Bedrijven met minder dan $ 25 miljoen beheerd vermogen registreren zich meestal bij de staat of staten waarin zij een vestiging hebben en waarin zij zich bevinden clients. Bedrijven met activa tussen $ 25 miljoen en $ 30 miljoen kunnen kiezen tussen de registratie van de staat en de registratie van de SEC, maar ze moeten zich bij SEC registreren wanneer het beheerd vermogen meer dan $ 30 miljoen bedraagt.

Tip: de sleutel om deze vraag te beantwoorden is om te weten dat $ 25 miljoen tot $ 30 miljoen de grijze zone is met een keuze tussen registratie van de staat en registratie van de SEC.