Ervan uitgaande dat de vraag voornamelijk betrekking heeft op de emittenten van aandelen en obligaties, is het eenvoudige antwoord nee. Er zijn geen wettelijke beperkingen voor beleggers met betrekking tot het dollarbedrag, het aantal effecten of het aantal emittenten voor aandelen en obligaties. Er zijn echter duidelijk praktische beperkingen van effectief beleggingsbeheer voor de individuele belegger in tegenstelling tot professionele en institutionele beleggers. Deze laatste kan gemakkelijk financiële activa onder beheer beheren in miljarden dollars van honderden, zo niet duizenden uitgevende instellingen.
Hoogstwaarschijnlijk zou een niet-professionele individuele belegger zijn / haar directe aandelenbelegging moeten beperken tot ongeveer 15 bedrijven, wat kan zorgen voor een beheersbare, gediversifieerde aandelenportefeuille. Beleggingsfondsen, met hun professionele management en inherente diversificatie, bieden een gemakkelijk alternatief voor direct beleggen en zijn met name geschikt voor individuele beleggers die in obligaties beleggen.
De enige beperking die een belegger zou hebben om een bepaald effect te kopen, zou de omvang van zijn / haar bankrekening zijn, evenals het aantal aandelen dat is uitgegeven en uitstaat. In het geval van de aandelen van een bedrijf vraagt de Securities and Exchange Commission een belegger om Form 3 (eerste verklaring) en Formulier 5 (jaaroverzicht) in te dienen als hij / zij meer dan 10% van een aandelenklasse bezit. Deze deponeringen zijn ter informatie en onderwerpen geen aandelenaankoop of houden zich aan bepaalde beperkingen.
Zie voor meer informatie onze Beleggende 101 , Basis voor de basis en tutorials voor Mutual Fund Basics .
Is er een maximale hoeveelheid aandelen die een individuele belegger of onderneming kan kopen?
Er zijn twee antwoorden op deze vraag. Het korte antwoord is dat er geen limiet is aan het aantal aandelen dat een entiteit in een specifiek bedrijf kan bezitten. Het lange antwoord is ingewikkelder, omdat bepaalde regels, voorwaarden en beperkingen grote beleggers kunnen beletten of ontmoedigen om zoveel aandelen te kopen als ze willen.
Is er een limiet voor hoeveel ik van mijn IRA naar mijn Roth IRA kan gaan?
Er is geen limiet op het bedrag dat kan worden omgezet van uw traditionele IRA naar uw Roth IRA. Zoals u misschien al weet, moet uw aangepast aangepast bruto-inkomen $ 100.000 of minder bedragen en moet uw belastingaangifte-status niet afzonderlijk worden ingediend, zodat u in aanmerking komt voor een Roth IRA-conversie.
Op grond van de Investment Company Act van 1940 moet een beleggingsmaatschappij of een beleggingsfonds met een minimaal nettovermogen hebben van hoeveel voordat het aandelen kan uitgeven aan het publiek?
A. $ 25, 000B. $ 50, 000C. $ 100, 000D. $ 500, 000 Juiste antwoord: CAn beleggingsmaatschappij (beleggingsfonds) moet ten minste $ 100.000 aan activa hebben alvorens aandelen aan het publiek te verkopen.