Financiële advieskantoren die hun bedrijf willen uitbreiden, moeten een strategisch plan opstellen en implementeren, zeggen veel van de topleiders in de branche. Het bedenken van een visie op succes en een manier om die visie binnen de organisatie uit te voeren, is essentieel. Het is ook belangrijk om personeel aan boord te hebben om die doelen te bereiken.

Door een strategie voor groei te ontwikkelen en deze te implementeren, kunnen financiële adviseurs op een gedisciplineerde manier beter gefocust blijven en de toekomst van hun bedrijf beïnvloeden. Het opstellen van een concreet plan voor succes kan ook helpen de verantwoording bij het bedrijf te vergemakkelijken. Medewerkers reageren het best wanneer ze een pad moeten volgen en krijgen de verantwoordelijkheid om het uit te voeren, noteren deze adviseurs. Medewerkers bij de implementatie van een strategisch plan voor het bedrijf helpen om hun succes beter te evalueren.

Verschillende vooraanstaande financiële adviseurs hebben enkele van hun eigen inzichten gedeeld voor het creëren van succes in het boek: "Groter zijn: waarom goed genoeg zijn is niet langer een optie", gepubliceerd door Fidelity Institutional Wealth Services. (Klik hier voor meer informatie over het boek en download het.)

Doelen vaststellen, voortgang bewaken

Russ Hill, voorzitter en CEO van Halbert Hargrove, stelt voor elk jaar een strategisch formeel planningsproces uit te voeren en dit met iedereen te delen van het personeel van het bedrijf. Het plan moet wijzigingen of doelen bevatten waaraan de medewerkers moeten voldoen en die naar verwachting in de loop van het jaar zullen worden geïmplementeerd. Er moet ook een gedisciplineerde aanpak worden opgezet om de voortgang van het bedrijf bij het verwezenlijken van het plan te bewaken. Hierdoor kunnen alle medewerkers beter aan hun doelstellingen voldoen. Door alle medewerkers van het bedrijf bij het proces te betrekken, wordt een groot enthousiasme voor het strategische proces bevorderd.

Hill gebruikt een piramidale structuur om belangrijke aandachtsgebieden in het plan te schetsen en gebruikt een spreadsheet om het proces te volgen. Dit helpt hem om op de hoogte te blijven van de voortgang en beslissingen wanneer deze zich voordoen. (Zie voor meer informatie: Financieel adviseurs voelen zich cyber-onveilig .)

Zoeken naar medewerkers

Greg Erwin, managing partner bij Sapient Private Wealth Management, zegt dat strategische planning moet zijn een gezamenlijke inspanning. Het executive team moet open blijven staan ​​voor input van medewerkers op alle niveaus van het bedrijf en moet luisteren naar hun mening over wat wel en niet goed werkt binnen de organisatie. Deze informatie kan worden gebruikt om de leidinggevenden van het bedrijf verder doelen en prioriteiten te helpen stellen. Erwin gaat ook een stap verder door evaluatiegesprekken met personeelsleden te houden om de doelen en obstakels van het team te bespreken die zij voor zich zien. Door stappen te nemen om de strategische planning van een bedrijf te verfijnen, kan het management meer duidelijkheid en verantwoording over de hele linie bieden.(Zie voor meer informatie: Hoe adviseurs de Talent Gap kunnen vullen .)

Houd alle ogen op de bal

CEO van Buckingham Asset Management, Adam Birenbaum, merkt op dat teamleden van het hoogste niveau van zijn kantoor altijd de tijd nemen om potentiële kansen en uitdagingen te identificeren die zich kunnen voordoen in komende jaren. Hij heeft vier overkoepelende thema's bedacht die de strategische initiatieven van het bedrijf stimuleren, evenals gebieden waar het bedrijf sneller vooruitgang kan boeken. Hij schetst ook uitdagingen waarmee hij te maken kan krijgen.

Nadat we naar honderden opsommingspunten hadden gekeken, begon het uitvoerende team bepaalde trends te zien die het opdeed in vier categorieën of doelen. Hun eerste was om toptalent aan te trekken en te ontwikkelen, de tweede was om een ​​ongeëvenaarde klantervaring te creëren, vervolgens om een ​​robuuste infrastructuur te ontwikkelen en als laatste was het creëren van financiële kracht. Het team was het ermee eens dat als zij zich op die vier gebieden concentreerden, zij erkende leiders in de onafhankelijke ruimte van het rijkdombeheer konden worden, bovengenoemde Birenbaum. (Zie voor verwante literatuur: Hoe financieel adviseurs zich kunnen aanpassen aan Robo-Advisors .)

Breng de experts

Michael Nathanson, ceo en president bij The Colony Group, huurde een professionele facilitator in om help het executive team te brainstormen en ideeën uit te wisselen over de toekomst van het bedrijf. De leidinggevenden kwamen met een strategisch plan voor het bedrijf en zetten zich in om het actief te implementeren, met als doel de verandering aan te sturen die het wilde bereiken. Nadat The Colony Group was gefuseerd met Mintz Levin Financial Advisors, kwam het directiecomité samen om het pad van de nieuwe onderneming te bespreken. Het plan omvatte het interviewen van werknemers op alle niveaus van het bedrijf om beter te begrijpen wat hun waardevoorstel was, en hoe ze het deden om het te bereiken. (Zie voor meer informatie: Waarom financiële adviseurs het GVB-merk verdienen .)

Verantwoordelijkheden toewijzen

Na het voltooien van de executive brainstormsessie verdeelde The Colony Group verantwoordelijkheden onder de leidinggevenden, zei de firm's vice-voorzitter en senior financieel adviseur Robert Glovsky. Elke uitvoerende macht van het team nam het eigendom van een specifiek gebied over en volgde dat deel van het strategisch plan. Glovsky nam samen met een aantal van zijn collega's de verantwoordelijkheid op zich te nemen voor het toezicht op de bedrijfsontwikkelingselementen van het plan. De Chief Investment Officer nam de beleggingsprestaties over en de verantwoordelijkheid werd overgedragen aan Nathanson. Glovsky gelooft dat elke organisatie het moeilijk zou hebben om zijn potentieel te maximaliseren en te groeien zonder een strategisch plan op te stellen dat de richting voor het bedrijf bepaalt en de verantwoordelijkheid op zich neemt om die verandering tot stand te brengen. (Zie voor meer informatie: Hoe een financieel topadviseur te zijn .)

Bundel krachten om talent en financiering te krijgen

CEO Bob DiQuollo van Brinton Eaton Wealth Advisors zegt dat het bedrijf de krachten heeft gebundeld met Mariner Wealth Advisors om een ​​deel van de tijdrovende backofficefuncties die het afhandelde te kunnen overhandigen.Het zag ook de fusie als een kans om een ​​reeks specialisten aan het bedrijf toe te voegen. Het plan omvatte het verkrijgen van toegang tot financiering voor de volgende generatie management, die het bedrijf nodig had om een ​​opvolgingsplan uit te voeren. DiQuollo zei dat Brinton Eaton oorspronkelijk een eenvoudig opvolgingsplan had, maar na de financiële crisis, toen de groei vertraagde, waren er implicaties voor de financiën van het bedrijf die de nieuwere leden van het team zouden hebben beïnvloed en hun vermogen om de oudere uit te kopen adviseurs, die uiteindelijk het bedrijf zouden verlaten. DiQuollo merkte op dat het sluiten van een deal met Mariner Wealth Advisors het bedrijf de nodige middelen verschafte om de eigendomsoverdracht en eventuele toekomstige overdrachten te vergemakkelijken. (Voor gerelateerde informatie, zie: Hoe financiële adviseurs gebruikmaken van sociale media .)

Ownership van eigenaar

Brian Dombkowski, chief investment officer bij Sand Hill Global Advisors, kwam bij het bedrijf, net toen het opkwam uit een eerdere relatie met een bank. Het bedrijf had een sterke merknaam, een lange geschiedenis in het bedrijf en een kritische massa. Toentertijd was haar voorzitter en mede-oprichter, Jane Williams, ook bezig met het in eigendom stellen van het bedrijf in handen van zijn werknemers. Dombkowski nam de rol van president over en vervolgens chief executive officer en chief investment officer. Hij nam ook de leiding over de operationele functies van het bedrijf. Dombkowski is van mening dat een oprichter, wil een transitie succesvol zijn, klaar moet staan ​​om de verantwoordelijkheid over te dragen aan een nieuwe leider die de kans die hij of zij heeft gekregen kan waarderen. (Zie voor meer informatie: Groeistrategieën voor financieel adviseurs .)

De bottom line

Het management van financiële advieskantoren moet strategische plannen opstellen voor groei, financiering en opvolging. Leidinggevenden moeten de inbreng van alle medewerkers omvatten en de voortgang bijhouden om succes te behalen. Samenvoegen met andere bedrijven kan ook groeiplannen versnellen. (Zie voor meer informatie: Belangrijke stappen voor het opbouwen van een goede financiële planning .)