Inhoudsopgave:
De verscheidenheid aan beschikbare beleggingsopties voor zo veel sectoren, markten, activaklassen en effecten is een van de grote voordelen van de opkomst van exchange-traded funds (ETF's). Leveraged en inverse ETF's hebben handelaren verdere opties gegeven om posities in te stellen die goedkoper en gemakkelijker te bepalen zijn dan traditionele methoden. Beleggers gebruiken vaak shortposities in aandelen of ETF's om te wedden tegen specifieke sectoren of indices, maar inverse ETF's kunnen dat doel ook bereiken.
Elke manier van gokken tegen een beveiliging heeft zijn voordelen, en de specifieke omstandigheden van het individu kunnen uiteindelijk bepalen welke methode beter is.
Inverse ETF's vs. Short Selling
Short selling houdt in dat u de marge op een brokerage-rekening gebruikt om aandelen te lenen om te verkopen op de open markt. Een stock loan fee wordt doorgaans door de makelaar in rekening gebracht voor de aandelen en kan zo weinig zijn als minder dan 1% van het geleende bedrag, en veel hoger als de aandelen schaars zijn.
Inverse ETF's gebruiken derivatencontracten om synthetische shortposities te creëren. Daarom worden er geen aandelen in omgekeerde ETF's kort verkocht. Deze producten vereisen alleen een makelaarsrekening om te kopen. In de eerste plaats vanwege de kosten die hiermee gemoeid kunnen zijn, worden zowel inverse ETF's als shorttransacties doorgaans gedurende zeer korte perioden gehouden en zijn ze zelden logisch als langetermijnholdings.
Wanneer short selling zinvol is
De primaire situatie waarin beleggers short-selling willen gebruiken, is wanneer ze een positie willen innemen in een individueel bedrijf. ETF's worden belegd in brede manden met effecten en zijn geen hulp voor beleggers die willen wedden tegen een individuele aandelen. Bedrijven zoals Apple Inc. (AAPL AAPLApple Inc174.57 + 1.20% Created with Highstock 4. 2. 6 ) en Intel Corporation (INTC INTCIntel Corp46. 36 + 0. 04% Created with Highstock 4. 2. 6 ) behoren tot de grootste ter wereld, maar zijn ook twee van de meest haperende aandelen in de markt.
Short sales hebben ook het voordeel van een lage tracking error. Wanneer een korte verkoop wordt gedaan, kunnen handelaren op een gegeven moment tegen de marktprijs van de ETF kopen en verkopen. Aangezien inverse ETF's derivaten gebruiken, zoals futures-contracten, in plaats van een positie direct in een aandeel of index te nemen, kan een tracking error naar de onderliggende referentie-index aanwezig zijn. Derivatencontracten behalen mogelijk niet 100% correlatie en kosten die verband houden met het inverse ETF kunnen ook van invloed zijn op het vermogen om de index te volgen.
Short sales kan ook een kostenvoordeel hebben ten opzichte van inverse ETF's, afhankelijk van de veiligheid die wordt verkort. Inverse ETF's hebben doorgaans een kostenratio van 1% of meer per jaar, vanwege de frequente dagelijkse handel in betrokken futures-contracten.Voor producten met breed beschikbare aandelen voor shorting, kunnen de kosten van het opzetten van een shortpositie veel goedkoper zijn dan het gebruik van ETF's.
Wanneer inverse ETF's zinvol zijn
Transacties in inverse ETF's zijn over het algemeen niet zo ingewikkeld om uit te voeren als short sales. Short selling houdt in dat u marge-goedkeuring ontvangt binnen een brokerage-account, terwijl het handelen in een inverse ETF alleen een brokerage-account vereist. Short selling is vaak niet intuïtief voor de gemiddelde belegger, wat mogelijk tot onbedoelde verliezen kan leiden als het niet correct wordt uitgevoerd.
De populariteitsgroei voor ETF's heeft het aantal inverse ETF's dat beschikbaar is voor beleggers exponentieel verhoogd. Fondsenleveranciers, zoals Direxion en ProShares, bieden tientallen inverse ETF's aan voor een breed scala van sectoren, landen en mate van blootstelling. Beleggers die willen wedden op een specifieke sector of markt, zullen het waarschijnlijk gemakkelijker vinden om eenvoudigweg een omgekeerde ETF te kopen. Het vereist geen goedkeuring van de marge of potentieel hogere financieringskosten. De eenvoud van een inverse ETF kan voordeliger zijn voor minder ervaren handelaren. Inverse ETF's, zoals de ProShares Short QQQ ETF (PSQ PSQPrShs Short QQQ36. 14-0.17% Created with Highstock 4. 2. 6 ), kunnen in dit scenario goed werken.
Inverse ETF's hebben ook niet het risico dat voortvloeit uit potentiële margestortingen of dividenduitkeringen. Als de shortpositie begint waarde te verliezen, kan de makelaar een margin call doen, waarbij extra kapitaal moet worden bijgedragen aan de account. Daarnaast zijn handelaren verantwoordelijk voor het doen van dividendbetalingen op shortposities. Beide zijn potentiële kosten die doorgaans niet worden geassocieerd met inverse ETF's.
Goud Investeren: omgekeerde ETF versus Kortsluiting van een voorraad (GLL, DGLD)
Ontdek hoe je de korte kant van goud speelt in je IRA en leer de voor- en nadelen van shorting van goudaandelen en het kopen van omgekeerde gouden ETF's.
Ik ben een eerste koper van een huis. Als ik een distributie van mijn 401 (k) neem om land en een huis te kopen, moet ik dan een boete betalen voor deze verdeling? Ook, wat voor soort formulier moet ik indienen bij mijn belastingen, waaruit blijkt dat de IRS $ 10, 000 in de richting van een ho
Ging, zoals u misschien al weet, dan moet u aan bepaalde vereisten voldoen, uiteengezet in de 401 (k ) plan document, om in aanmerking te komen voor een uitkering uit het plan. Uw werkgever of planbeheerder geeft u een lijst met de vereisten. Bedragen die aan uw 401 (k) -plan zijn onttrokken en die worden gebruikt voor de aankoop van uw woning, zijn onderworpen aan inkomstenbelasting en een boete voor vroegtijdige distributie van 10%.
Hoe kunt u meer geld verliezen dan u investeert in het kortsluiten van een aandeel? Als u geen geld over heeft in uw account, hoe betaalt u dit dan terug?
Het simpele antwoord op deze vraag is dat er geen limiet is aan het bedrag dat u kunt verliezen in een korte verkoop. Dit betekent dat u meer kunt verliezen dan het oorspronkelijke bedrag dat u aan het begin van de korte verkoop hebt ontvangen. Daarom is het cruciaal voor elke belegger die shortverkopen gebruikt om zijn / haar posities te bewaken en hulpmiddelen zoals stop-loss-orders te gebruiken.