De dotcom-boom versnelde veel bedrieglijke bedrijfspraktijken die voor het eerst duidelijk werden in de jaren '80 en '90. Veel van deze hadden te maken met aanbevelingen van analisten die verband hielden met de belangen van de investeringsbankdivisies en andere fundamentele belangenconflicten. Een van de duidelijkste voorbeelden van een bedrijf dat zijn eigen belangen boven die van zijn klanten plaatst, was het gedrag van de Knight Trading Group.
De Knight Trading Group trad op als market maker voor beursvennootschappen, waarbij ze de effecten die de orders van de klant vormden, kochten en verkochten. In deze hoedanigheid behandelde Knight tot 11% van alle koop- en verkooporders op de Nasdaq tijdens de dotcom-boom. De handelsgroep moest een efficiëntere uitvoering van orders mogelijk maken, waardoor klanten zo dicht mogelijk bij de huidige koersen konden kopen en verkopen. Op het hoogtepunt van de bubble was Knight Group vaak niet op de geposteerde offertes en vaak laat in het uitvoeren van transacties, wat betekent dat klanten vaak geld verloren tijdens transacties terwijl ze wachtten tot de orders doorliepen.
Deze traagheid was sinister dan alleen incompetentie of netwerkproblemen. Uit een NASD-onderzoek bleek dat het bedrijf voorop liep met klantbestellingen. De handelaars bij het bedrijf zouden grote klantorders ontvangen, vaak institutioneel, en de order in een bedrijf of persoonlijke portefeuille uitvoeren voordat ze de bestelling van de klant doorvoerden. Omdat grote orders de aandelen in een volatiele markt als de dotcom-boom scherp kunnen pushen, profiteerde Knight van bevoorrechte informatie.
Een dergelijke onthulling en een onderzoek eisten de aandelen van de onderneming onmiddellijk, waardoor het aandeel bijna 30% minder werd. Omdat de waarde van market makers gebonden is aan hun reputatie, hebben de aandeelhouders van het bedrijf ook een rechtszaak aangespannen omdat de acties van de traders en het gebrek aan overzicht van het management de investering van de aandeelhouders hebben vernietigd. Knight Trading Group werd beoordeeld op $ 1. 5 miljoen boete op 7 januari 2002, maar het werd nog steeds geconfronteerd met lopende geschillen en schade aan zijn reputatie.
Zie voor meer De grootste voorraadzwendel aller tijden .
Deze vraag werd beantwoord door Andrew Beattie.
Hoe te voorkomen dat regels voor het verkopen van was worden overtreden bij het realiseren van belastingverliezen
Hoe u kunt voorkomen dat u de regels voor het verkopen van IRS bij het realiseren van kapitaalverliezen in uw belastbare beleggingsrekening overtreedt.
Ik ben een eerste koper van een huis. Als ik een distributie van mijn 401 (k) neem om land en een huis te kopen, moet ik dan een boete betalen voor deze verdeling? Ook, wat voor soort formulier moet ik indienen bij mijn belastingen, waaruit blijkt dat de IRS $ 10, 000 in de richting van een ho
Ging, zoals u misschien al weet, dan moet u aan bepaalde vereisten voldoen, uiteengezet in de 401 (k ) plan document, om in aanmerking te komen voor een uitkering uit het plan. Uw werkgever of planbeheerder geeft u een lijst met de vereisten. Bedragen die aan uw 401 (k) -plan zijn onttrokken en die worden gebruikt voor de aankoop van uw woning, zijn onderworpen aan inkomstenbelasting en een boete voor vroegtijdige distributie van 10%.
Ik begrijp dat ik me kan terugtrekken uit een 401k in het jaar dat ik 55 wordt zonder de 10% boete (IRS 575). Kan ik hetzelfde doen met een IRA zonder de 10% -boete?
U verwijst naar de regel die bepaalt dat distributies van uw gekwalificeerde plan (inclusief 401k, winstdeling, plannen voor geldaankoop en 403b-plannen) nadat u zich van uw dienst afscheidt, niet onder de 10% vallen vroegtijdige intrekking straf, op voorwaarde dat de scheiding plaatsvindt in of na het jaar dat u de leeftijd van 55 bereikt. Omdat deze regel is gebaseerd op het feit dat u de diensten van de werkgever verlaat die het gekwalificeerde plan aanbiedt, is dit niet van toepassing op IRA