a:

De inspecteur-generaal van de Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) houdt toezicht op audits en verricht onderzoeken naar de activiteiten van de Commissie.

Het kantoor van de inspecteur-generaal

Het kantoor van de inspecteur-generaal (OIG) is een onafhankelijke eenheid die deel uitmaakt van de SEC. Het doel is in wezen toezicht. Het controleert regelmatig operaties en procedures van de SEC, naast het uitvoeren van onderzoeken naar SEC-programma's, -activiteiten of -praktijken die het nodig acht. Het doel van de OIG is "om fraude, verspilling en misbruik te voorkomen en op te sporen en om integriteit, zuinigheid, efficiëntie en doeltreffendheid in de programma's en operaties van de Commissie te bevorderen", aldus de SEC.

Het belangrijkste personeel van de OIG bestaat uit de inspecteur-generaal, de adjunct-inspecteur-generaal en de raadsman van de inspecteur-generaal, samen met assistent-inspecteurs-generaals voor audits en onderzoeken, onderzoekers en administratief personeel.

OIG-audits van de SEC

Het Auditoraat voert regelmatig audits uit van de activiteiten en praktijken van de SEC in haar hoofdkantoor en regionale kantoren. Audits worden uitgevoerd om SEC-bewerkingen te beoordelen op naleving van alle toepasselijke wet- en regelgeving die de rol en werking van de SEC regelen. Het Auditoraat publiceert ook (via de OIG) rapporten waarin eventuele problemen of tekortkomingen worden geïdentificeerd, samen met aanbevelingen voor corrigerende maatregelen.

OIG-onderzoeken

De OIG is belast met het onderzoeken van beschuldigingen van wangedrag binnen de SEC, inclusief mogelijke civiele, strafrechtelijke of administratieve overtredingen van wetten of overheidsvoorschriften. Elk OIG-onderzoek dat mogelijke criminele activiteiten blootlegt, wordt doorverwezen naar het ministerie van Justitie.