Op 19 november 2003 kondigden de Commodity Futures Trading Commission (CFTC) en de FBI de voltooiing aan van een undercoveroperatie van 18 maanden die resulteerde in meer dan 30 handelaren en makelaars die werden belast met draadfraude, witwassen van geld, effectenfraude en samenzwering. Dit was "Operation Wooden Nickel".
De handelaren en makelaars hadden ketelruimtetactieken gebruikt om investeerders te lokken om te investeren in de forexmarkt. Bewijsstukken suggereerden dat de systematische roofoverval van beleggers al bijna twee decennia aan de gang was.
Het schema was eenvoudig. De makelaars zouden klanten (of zelfs vreemden) opbellen om hen te vertellen dat ze een manier hadden waarop individuele beleggers zich konden bemoeien met multi-miljoen dollar valutatransacties. Dit zijn transacties die doorgaans beperkt zijn tot institutionele en geavanceerde beleggers. Dergelijke aanbiedingen hadden een waarschuwingsbel moeten klinken omwille van strikte SEC-restricties die waren bedoeld om kleine beleggers te beschermen tegen meer risico's dan ze zich kunnen veroorloven om te verliezen. Helaas heeft de belofte van "winst, winst, winst" het gezond verstand van meer dan een paar beleggers afgestompt.
Geleidelijk zouden beleggers worden aangespoord om meer geld te investeren op manieren die ze niet volledig begrepen - meestal futures en optiecontracten. Dan zouden de beleggers aangenaam verrast zijn met de grote papierwinsten die deze handel voortbrengt. Aangemoedigd en nu aangemoedigd, storten beleggers meer geld in de forexmarkt, alleen om zichzelf te bedwelmen wanneer hun portefeuilles plotseling onderuit gaan.
De onethische bemiddelaar zou zijn of haar investeerders ertoe aanzetten meer geld in deze bodem te stoppen. Magisch, investeerders 'holdings zouden weer omhoog schieten. Maar alle papierwinsten waren van korte duur en zouden kelderen wanneer beleggers zouden overwegen geld in te zamelen. Deze cyclus kon verschillende keren worden herhaald totdat de beleggers besloten om hun verliezen te verminderen en de forex markt helemaal te verlaten, waarna beleggers te horen kregen dat al hun geld verloren was gegaan, maar dat het kon worden hersteld als ze meer geld stelden aan de zeer voor de hand liggende bodem.
Achter het gordijn van volatiele markten en risico's had een groep makelaars en handelaars een valse markt opgezet om onoplettende beleggers te vleien. De forex-contracten en -transacties waren niets anders dan papieren verzinsels. De investeerders betaalden commissies aan de makelaars en handelaren, maar de groep zou de rest in portefeuille krijgen, terwijl ze de valse pieken en dalen van posities uitrekent die ze nooit voor hun klanten hebben gecreëerd. Verscheidene mensen die in deze misdaden werden aangeklaagd, waren een bedrijf begonnen om deze valse transacties uit te voeren en, nog erger nog, haalden de opbrengst van de verkoop van waardeloze aandelen aan de beleggers die ze al opruilden voor forex transacties.Zulke fraudes bieden een belangrijke les voor individuele beleggers: stop nooit je geld in iets dat je niet begrijpt en heb het zelf niet onderzocht.
Lees voor meer informatie over dit onderwerp Investment Scams: Introduction en Underoneaston Broker Tactics .
Deze vraag werd beantwoord door Andrew Beattie.