Na afronding van het examen worden de resultaten uit Serie 63 in het testcentrum verstrekt. Het testcentrum kan een extra kopie van de resultaten verstrekken op verzoek van de kandidaat. Er is geen certificaat afgegeven voor het behalen van het examen. Examenresultaten worden bijgehouden in een database die toegankelijk is voor werkgevers en overheidsinstanties. Werkgevers kunnen een aanvraag indienen om kandidaten bij de staat te registreren en worden op de hoogte gebracht van het succes van een kandidaat bij het slagen voor het examen en het voldoen aan andere staatseisen voor een licentie, indien van toepassing. Staatsregistratie en vergunningen kunnen andere vereisten hebben, waaronder permanente educatie, tewerkstelling bij een geregistreerd bedrijf en succesvolle afronding van een achtergrondkennis van een kandidaat. Staten en werkgevers zijn vrij om hun eigen vergunningsvereisten vast te stellen.
Werkgevers en toezichthouders gebruiken de Central Registration Depository (CRD) om examenrecords en persoonlijke gegevens bij te houden met het oog op het verkrijgen en behouden van financiële professionele licenties. Burgers en werkgevers die geen toegang hebben tot de CRD, kunnen contact opnemen met de toezichthouders van de staatsobligaties om informatie te verkrijgen over de licentiestatus van kandidaten. De Financial Industry Regulatory Authority, of FINRA, en de North American Securities Administrators Association, of NASAA, onderhouden de database en beheren het examen. Jaarlijks creëren financiële professionals die door deze organisaties zijn geselecteerd nieuwe vragen voor de examenvragenbank op basis van bestaande en nieuwe financiële voorschriften in de Uniform Securities Act en aanbevelingen van het NASAA-modelbeleid. Deze vragen worden geselecteerd op basis van relevantie voor de financiering van loopbaancompetentie en prestaties van kandidaten. Vanaf januari worden er nieuwe vragen geschreven om later in het jaar in de vragenbank te worden opgenomen.
Het bedrijf waar ik voor werk zei dat de bijdrage van 401 (k) gebaseerd kan zijn op alleen directe betalingen! Het bedrijf waar ik eerder voor heb gewerkt, heeft me in staat gesteld een bijdrage te leveren aan het brutoloon. Is de wet veranderd of is de huidige werkgever ongelijk?
De verordening (wet) die betrekking heeft op uw specifieke vraag is niet veranderd. Beide werkgevers kunnen echter gelijk hebben. Dit is waarom: de regels stellen de werkgever in staat om tot op zekere hoogte te bepalen wat wordt gedefinieerd als "in aanmerking komende vergoeding / beloning" voor het bepalen van bijdragen aan het plan.
Ik heb de Series 63 en FINRA Series 7 gepasseerd, maar wil graag een licentie krijgen als beleggingsadviseur. Moet ik de Series 65 of Series 66 meenemen?
Om vertegenwoordiger van een beleggingsadviseur te worden, moet meer worden onderzocht dan alleen het FINRA Series 63-examen afleggen. Bekijk welke examenvereisten u nodig heeft.
Hoe krijg je een papieren versie van een certificaat?
Voor online-makelaars en persoonlijk gecontroleerde accounts was het bezit van een fysiek aandelencertificaat een noodzaak, omdat dit de enige manier was om aandelenbezit te verifiëren. Dit is niet meer het geval. Hoewel u misschien geen voorraadcertificaat hoeft te houden, kunt u er een aanvragen.