A. Een beleggingsadviseur moet zich bij de overheid registreren als deze minder dan $ 25 miljoen aan activa bezit.
B. Een beleggingsadviseur moet zich bij de overheid registreren als deze minder dan $ 30 miljoen aan activa bezit.
C. Een beleggingsadviseur moet zich registreren bij afzonderlijke staten als deze is geregistreerd in minder dan vijf staten, anders moet hij zich registreren bij de SEC.
D. Een beleggingsadviseur is vrijgesteld van registratie in een staat als deze vijf of minder klanten heeft in een periode van twaalf maanden - in een staat waar deze geen fysiek adres heeft.
Juiste antwoord: D In artikel 403 van de VS wordt specifiek verklaard: "een persoon zonder vestigingsplaats in deze staat als de persoon gedurende de voorafgaande 12 maanden niet meer dan vijf cliënten heeft gehad die zijn woonachtig in deze staat ". In het commentaargedeelte van de wet staat bovendien: "Artikel 403 (b) (2) is in overeenstemming met de National Securities Markets Improvement Act van 1996, die een staat verbiedt om een beleggingsadviseur die geen plaats van in deze staat en had minder dan zes klanten die gedurende de afgelopen 12 maanden staatsburger waren. " Hoe dan ook, de act zegt VIJF klanten of MINDER. Opmerking: het examen kan de uitdrukking "vijf of minder" gebruiken.
Wat betekent dit voor een bepaald product als het consumentensurplus voor dat product bijzonder hoog is?
Leren over een hoog consumentensurplus en wat het betekent voor nut en de structuur van vraag en aanbod op de markt voor een bepaald product.
Hoe berekenen beleggingsadviseurs hoeveel diversificatie hun portefeuilles nodig hebben?
Leren hoe moderne portefeuilletheorie (MPT) kan helpen bij het bepalen van een gediversifieerde mix van activa voor opname in een portefeuille die in staat is om de hoeveelheid risico te verminderen.
Beleggingsadviseurs moeten zich registreren bij de SEC wanneer hun beheerde vermogen het totale bedrag bedraagt?
A. Meer dan $ 20 miljoenB. Meer dan $ 25 miljoenC. $ 25 miljoen tot $ 30 miljoenD. Meer dan $ 30 miljoen Correct antwoord: DFirms met minder dan $ 25 miljoen aan beheerd vermogen registreert zich over het algemeen bij de staat of staten waarin zij een vestiging hebben en waarin zij klanten hebben.