a:

Er zijn geen specifieke educatieve vereisten voor het Series 63-examen of de Series 7-examenkandidaten moeten slagen voordat ze voor de Series 63 gaan zitten. Kandidaten moeten een financieel bedrijf hebben dat hun examens sponsort voordat ze plannen maken voor de Reeks 7. Zitten voor de Series 63 zonder een sponsor is mogelijk, maar het hebben van een ferme sponsor is vereist voordat u een staatsvergunning en registratie verkrijgt. Voor de Serie 63 is geen vervolgopleiding vereist. Staten kunnen echter besluiten om cursussen voor permanente vorming te eisen voordat een kandidaat een licentie kan verkrijgen of een bestaande licentie kan behouden. Het examenmateriaal is gebaseerd op overheidsvoorschriften, de Uniform Securities Act en modelverordeningen voorgesteld door de North American Securities Administrators Association (NASAA).

AD:

Examenvragen veranderen vaak, met nieuw materiaal dat elk jaar wordt toegevoegd. Nieuwe vragen worden vanaf januari geschreven en worden later in het jaar opgenomen in de testvragenbank. Financiële professionals worden door de NASAA gekozen als bestuursleden en worden gevraagd om vragen te stellen op basis van vastgestelde richtlijnen voor bekwaamheid in de loopbaan van financiën. De Uniform Securities Act is de belangrijkste bron van nieuw materiaal omdat alle staten een vorm van deze wet op hun boeken hebben staan. Een deel van het recentere materiaal moet nog volledig binnen de VS worden goedgekeurd. Deze onderwerpen worden behandeld op het examen als modelverordeningen die door NASAA worden geadviseerd.

AD:

Als een kandidaat het examen opnieuw aflegt, moeten wachttijden in acht worden genomen en moet een nieuwe vergoeding worden betaald. Aangezien het examenmateriaal kan verschillen van het laatste examen, moeten testpersonen de meest recente onderwerpen die door de NASAA zijn gesuggereerd, zorgvuldig bestuderen.