Het Series 63-examen wordt beheerd door de North American Securities Administrators Association (NASAA) om financiële professionele kennis van de Uniform Securities Act te testen. De NASAA-leverancier, de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), beheert het financiële carrière-examen en moet worden gecontacteerd met aanvragen voor speciale accommodaties. FINRA heeft een formeel proces voor het indienen van aanvragen voor een examen. Kandidaten moeten alle vereiste documentatie bij FINRA indienen, inclusief documentatie over een handicap, een vragenlijst voor in aanmerking komen en een formulier voor verificatieverzoeken ingevuld door een gezondheidsdeskundige. De gezondheidswerker moet de cliënt in de afgelopen vijf jaar behandeld hebben en op de hoogte zijn van de toestand van de kandidaat. Voor sommige accommodaties is mogelijk aanvullende documentatie vereist. Examenkandidaten met vragen over dit proces kunnen contact opnemen met FINRA op 800-999-6647 en optie 2 selecteren voor meer informatie.
Nadat alle benodigde documentatie is ingediend, neemt FINRA een beslissing over speciale accommodaties voor het examen van de kandidaat. Een aantal van de speciale accommodaties die FINRA kan bieden, zijn onder meer privé-testruimtes, extra tijd, een reader, een recorder of een examenboekje met grote letters. Testsites zijn toegankelijk voor rolstoelgebruikers en kunnen op verzoek andere aanpassingen bieden. Kandidaten kunnen specifieke accommodaties voorstellen, maar de uiteindelijke beslissing wordt genomen door FINRA op basis van bewijs dat door de kandidaat is verstrekt. FINRA moet mogelijk contact opnemen met de gezondheidswerker die de aanvraag ondersteunt.
Accommodaties zijn gemaakt in overeenstemming met de Americans with Disabilities Act (ADA). De ADA definieert geen tijdelijke aandoeningen, zoals zwangerschap, verstuikingen of fracturen, als handicaps. Voor tijdelijke voorwaarden kan FINRA echter van geval tot geval accommodatie bieden.
Als ik de Series 66 heb gefaald, geldt de wachttijd als ik de Series 63 of Series 65 wil meenemen?
Lees meer over de NASAA-vereisten voor wachtende examenperiodes en het beleid met betrekking tot herkansingen, het opstellen van testvragen en het afleggen van andere financiële examens.
Ik heb de Series 63 en FINRA Series 7 gepasseerd, maar wil graag een licentie krijgen als beleggingsadviseur. Moet ik de Series 65 of Series 66 meenemen?
Om vertegenwoordiger van een beleggingsadviseur te worden, moet meer worden onderzocht dan alleen het FINRA Series 63-examen afleggen. Bekijk welke examenvereisten u nodig heeft.
Ik heb via mijn werkgever een KSOP dat ik 100% in aandelen van het bedrijf heb geïnvesteerd. Ik maak me nu zorgen dat ik niet gediversifieerd ben en uit bedrijfsaandelen en beleggingsfondsen wil stappen. Is dit toegestaan met het geld dat ik heb bijgedragen aan het account?
Om zeker te zijn van uw opties, is het het beste om de samenvatting van de planbeschrijving (SPD) voor het plan te controleren. De opties kunnen variëren voor verschillende plannen. Dit moet een uitleg van de regels omvatten, inclusief diversificatieopties. Als u online toegang hebt tot uw KSOP-account, hebt u mogelijk ook online toegang tot de SPD van uw plan.