De volatiliteit op de wereldwijde aandelenmarkt en de onzekerheid die kenmerkend is voor de openingsmaanden van 2016, hebben veel beleggers gelet op de beste manier om investeringskapitaal toe te wijzen en hun portefeuilles te structureren, gezien het feit dat veel traditionele assetallocaties of investeringen strategieën voldoen niet aan de verwachtingen of verwachtingen van investeerders. Naast deze algemene marktomstandigheden blijven de rentetarieven op een historisch laag niveau, wat een lager rendement oplevert voor de meeste vastrentende beleggers. Een oplossing waar sommige beleggers zich op richten, is de toewijzing van portefeuilletoevoegingen, gebaseerd op een op dividend gerichte beleggingsaanpak die hogere rendementen kan bieden dan overheidspapier, potentieel voor kapitaalwinst en minimale risico's.

Er zijn in 2016 tientallen ETF's die beleggers dividendgerichte beleggingsstrategieën bieden. Twee populaire fondsen in deze categorie zijn de ALPS sector Dividend Dogs ETF en de ProShares S & P 500 Dividend Aristocrats ETF, die beide een op dividenden gerichte aandelenselectiestrategie hanteren, gericht op het construeren van winstgevende portefeuilles met de ongrijpbare perfecte mengelingen van rendement, risicobeheersing en ultieme return on investment. Het volgende is een overzicht van deze twee fondsen vanaf eind maart 2016.

ALPS sector Dividend honden ETF

ALPS heeft de ALPS sector Dividend Dogs ETF uitgegeven (NYSEARCA: SDOG SDOGALPS Sect Div43, 990. 00% Created with Highstock 4. 2. 6 ) in 2012, maar het fonds is al populair geworden bij investeerders door een vijfsterrenwaardering van Morningstar te verzamelen en $ 1 te vergaren. 06 miljard aan beheerd vermogen (AUM). Deze ETF ontleent zijn naam aan het feit dat het de 'Dogs'-theorie volgt dat hoogrentende aandelen sneller in waarde stijgen in waarde dan aandelen met een laag rendement. Om de meest veelbelovende aandelen te identificeren, volgt het fonds de S-Network Sector Dividend Dogs Index, die is samengesteld uit de top vijf van meest renderende aandelen in elke marktsector van de S & P 500. Het doel is om een ​​"best of beide werelden "scenario dat zowel hogere opbrengsten als een lager risico biedt, samen met het potentieel voor vermogensgroei op lange termijn. Hoewel de portefeuille uit slechts ongeveer 50 posities bestaat, betekent de aard van de portfolioselectie dat geen enkele marktsector of sectoren de portefeuille domineren. Integendeel, vrijwel alle marktsectoren vertegenwoordigen ongeveer 8 tot 14% van de totale activa van de portefeuille. De drie grootste posities van het fonds zijn Wynn Resorts Ltd. (NASDAQ: WYNN WYNNWynn Resorts Ltd151. 39 + 0 87% Created with Highstock 4. 2. 6 ), Spectra Energy Corporation (NYSE: SE SESea15. 01 + 0 13% Created with Highstock 4. 2. 6 ) en luxe modebedrijf Coach, Inc.(NYSE: COH COHTapestry Inc39 90-0 94% Created with Highstock 4. 2. 6 ). De jaarlijkse omloopsnelheid van de portefeuille is 55%.

De kostenratio van het fonds is 0. 4%, iets meer dan het gemiddelde van de categorie met de grote waarde van 0. 35%. Het dividendrendement is 3. 57%. Het driejaarlijkse gemiddelde rendement op jaarbasis van het fonds is 13, 06%, waarmee het beduidend beter presteert dan het categoriegemiddelde van 10. 43%. Year-to-date (YTD) vanaf eind maart 2016 was het fonds 9. 13% hoger en deed het zelfs beter dan het categoriegemiddelde van 2. 93% te overtreffen. Zoals opgemerkt geeft Morningstar deze ETF vijf sterren en beschouwt het als gemiddeld risico, hoog rendement.

ProShares S & P 500 Dividend Aristocrats ETF

De ProShares S & P 500 Dividend Aristocrats ETF (NYSEARCA: NOBL NOBLPSh S & P500 Div60. 24-0.46% Created with Highstock 4. 2. 6 ) werd gelanceerd door ProShares in oktober 2013. Het heeft $ 1. 4 miljard aan totale activa. Dit fonds concentreert zich op large-cap, blue-chip S & P 500-bedrijven met stevig opgebouwde track records van het betalen van dividenden. Het volgt de S & P 500 Dividend Aristocrats Index, die is samengesteld uit S & P 500 Index-kantoren die hun jaarlijkse dividenden hebben verhoogd voor een minimum van 25 jaar. Er zijn zeker geen recentelijk beursgenoteerde micro-cap mijnbouwbedrijven in de portefeuille van dit fonds. De index en het fonds bevatten minimaal 40, en in het algemeen ongeveer 50, gelijk gewogen aandelen. Hoewel er meer discrepantie bestaat tussen sectorrepresentaties dan het geval is bij de ETF-sector ETF van de ALPS-sector, is geen enkele marktsector goed voor meer dan 30% van de portefeuille. Vanaf eind maart 2016 zijn de sectoren met de grootste vertegenwoordiging consumentenverdediging (27,8%), industrie (20,6%) en gezondheidszorg (13,2%). De meest spaarzaam vertegenwoordigde sector zijn nutsbedrijven, die slechts 1. 9% van de totale activa van de portefeuille vertegenwoordigen. De top drie bedrijven zijn staalproducent Nucor Corporation (NYSE: NUE NUENucor Corp57. 98-0. 03% Created with Highstock 4. 2. 6 ), Illinois Tool Works, Inc. (NYSE: ITW ITWIllinois Tool Works Inc157. 99 + 0 44% Created with Highstock 4. 2. 6 ) en Genuine Parts Company (NYSE: GPC GPCGenuine Parts Co87.) 26-0. 62% Gemaakt met Highstock 4. 2. 6 ). De omloopsnelheid van de portefeuille is relatief laag met 18%.

De kostenratio van 0. 35% ligt onder het gemiddelde gemiddelde voor de gemiddelde categorie van de mix van 0. 42%. Het fonds biedt een dividendrendement van 2,0%. Het rendement over het jaar bedraagt ​​voor het fonds 4. 45% in vergelijking met het categoriegemiddelde van de grote mix van negatief 2. 59%. Het fonds staat 5% hoger dan 1% YTD en presteert daarmee substantieel beter dan een categoriegemiddelde van minus 0. 27%. Morningstar heeft nog geen risico / rendementsratings vastgesteld voor deze relatief nieuwe ETF.

Het vergelijken van SDOG en NOBL

Beide van deze twee ETF's zijn een solide gok voor beleggers die een op dividend gerichte portefeuille willen hebben met een minimale risicoblootstelling, een redelijk dividendrendement en bovengemiddelde rendementen. Hoewel beide fondsen relatief nieuw zijn en niet over een lange staat van dienst beschikken, hebben beide een superieure prestatie laten zien sinds hun incepties, waardoor ze substantieel beter presteerden dan de respectievelijke categoriemiddenwaarden voor grote en grote fondsen.Op basis van rendementen op jaarbasis staan ​​beide fondsen in de top 15% van de performers in de categorie van dividend-ETF's.

Individuele beleggers kunnen zich laten leiden door hun individuele voorkeuren voor fondsenbenadering, door de focus van het NOBL-fonds op de solide gevestigde S & P 500-dividendaristocraten, of de iets meer open benadering van het SDOG-fonds waarbij de aandelenselecties gelijkmatiger worden verdeeld over alle marktsectoren.

Beide ETF's bieden vergelijkbare liquiditeit. Het gemiddelde bied-laat spread percentage is 0. 05% voor NOBL, en 0. 08% voor SDOG. SDOG vertoont een rendement van een jaar op 6,8% tegen NOBL's rendement van 4,4%. Het SDOG-fonds, met YTD een stijging van 9. 13%, presteert aanzienlijk beter dan NOBL, dat is 5. 1% hoger. SDOG biedt ook een hoger dividendrendement, 3. 57%, in vergelijking met 2. 03% voor NOBL. Het ProShares-fonds biedt een lagere kostenratio van 0. 35%, tegenover 0. 4% voor het ALPS-fonds en een lagere omloopsnelheid van de portefeuille. De verschillen zijn echter niet groot genoeg om de algehele betere rendementen van de ALPS ETF te boven te komen. Het ALPS-fonds heeft gunstige risico / rendementsbeoordelingen van Morningstar, samen met een vijfsterrenwaardering. Het ProShares-fonds heeft nog geen gevestigde Morningstar-ratings. Hoewel beide fondsen beleggers bovengemiddelde rendementen op geïnvesteerd kapitaal lijken te bieden met een minimale blootstelling aan risico's, gaat het algehele prestatievermogen naar de ALPS Sector Dividend Dogs ETF.