A. Het is een zelfregulerende organisatie.
B. Medewerkers van leden kunnen geen accounts openen bij concurrerende makelaarshandelaren.
C. Het maakt gecodeerde accounts mogelijk.
D. Hiervoor is schriftelijke toestemming van een klant vereist voordat een werknemer van een lid over een account discretionaire bevoegdheid kan uitoefenen.
Juiste antwoord: B
Medewerkers van leden mogen niet accounts openen bij concurrerende makelaar-handelaars, maar deze actie is strikt gereglementeerd.
Wat houdt het lidmaatschap van de New York Stock Exchange in en waarom staat het bekend als "een stoel bezitten"?
Eigenaar van een stoel op de New York Stock Exchange (NYSE) stelt een persoon in staat om op de vloer van de beurs te handelen, hetzij als agent voor iemand anders (floorbroker) of voor zijn eigen persoonlijke account (floor trader ). De prijzen voor plaatsen op de beurs worden bepaald door vraag en aanbod, en ze varieerden van $ 4, 000 tot meer dan $ 2, 500, 000.
Wie heeft de specialisten in New York Stock Exchange (NYSE) in dienst? Werken ze voor zichzelf, voor de NYSE of voor beursvennootschappen?
Specialisten zijn mensen op de handelsvloer van een beurs, zoals de NYSE, die voorraden van bepaalde aandelen houden. De taak van een specialist is niet alleen om kopers en verkopers te matchen, maar ook om een voorraad bij te houden die kan worden gebruikt om de markt te verschuiven tijdens een periode van illiquiditeit.
Welke verklaring is FALSE over een prospectus uitgegeven onder de Securities Act van 1933?
A. Het is een samenvatting van de registratieverklaring. B. Een voorlopige versie wordt vaak een "rode haring" genoemd. C. Het verstrekt informatie over de uitgevende onderneming, haar management en de te bieden waarborgen. D. Het wordt openbaar gemaakt kort nadat het is ingediend bij de FINRA en op zijn website is geplaatst.