A. Het is een samenvatting van het registratieoverzicht.
B. Een voorlopige versie wordt vaak een "rode haring" genoemd.
C. Het biedt informatie over de uitgevende onderneming, het beheer ervan en de te bieden waarborgen.
D. Het wordt openbaar gemaakt kort nadat het is ingediend bij de FINRA en op zijn website is geplaatst.
Juiste antwoord: D Het prospectus wordt daadwerkelijk ingediend bij de Securities and Exchange Commission (SEC). De SEC is verantwoordelijk voor het waarborgen van de eerlijkheid van de individuele belegger en FINRA is verantwoordelijk voor het toezicht op vrijwel alle Amerikaanse effectenmakelaars en beursvennootschappen. In het grote geheel van dingen wordt FINRA door de SEC gecontroleerd.
Onder de "Brochure" -regel van de Investment Advisers Act van 1940, welke van deze uitspraken klopt?
Onder de "Brochure" -regel van de Investment Advisers Act van 1940, welke van deze uitspraken klopt? een. De ADV Deel II of soortgelijke brochure moet jaarlijks aan bestaande klanten worden aangeboden. b. De ADV Part II of soortgelijke brochure moet jaarlijks aan bestaande klanten worden verstrekt. c.
Onder de Investment Advisers Act van 1940, welke van de volgende zijn onder normale omstandigheden vrijgesteld van registratie als beleggingsadviseur?
I. EngineersII. AccountantsIII. TeachersIV. AttorneysA. I, II, III, IVB. II, III, IVC. I, IIID. II, IV Juiste antwoord: zolang een advies aan klanten een bijkomstigheid is ten opzichte van hun basisberoep, zijn deze allemaal vrijgesteld van registratie op grond van de wet van '40.
Welke verklaring over de New York Stock Exchange is FALSE?
A. Het is een zelfregulerende organisatie. B. Medewerkers van leden kunnen geen rekeningen openen bij concurrerende makelaarshandelaren. C. Het staat gecodeerde accounts toe. D. Het vereist schriftelijke toestemming van een klant voordat een werknemer van een lid over een account discretionaire bevoegdheid kan uitoefenen.