De Uniform Securities Act is opgesteld in 1956. Latere herzieningen zijn niet universeel van toepassing op alle staten. Kandidaten voor het Series 63-examen moeten de versie van 1956 bestuderen, die de enige versie is die wordt gebruikt bij het ontwikkelen van examenvragen. Series 63 examenmateriaal omvat ook het beleid en de aanbevelingen van de North American Securities Administrators Association (NASAA). Kandidaten moeten geactualiseerd studiemateriaal krijgen als er nieuwe vragen worden toegevoegd. Het proces van het maken van nieuwe vragen begint elk jaar in januari met nieuwe vragen later in het jaar op examens. De NASAA heeft commissies van financiële professionals die nieuw examenmateriaal ontwikkelen op een moeilijk niveau dat relatief gelijk is aan dat van oudere vragen. Veel van deze vragen hebben betrekking op de Uniform Securities Act van 1956.
Er zijn recentere wijzigingen aangebracht aan de Uniform Securities Act die nog niet zijn gebruikt in Serie 63-examens vanwege verschillen in de goedkeuring van de wet door de staten. In 1985 en 1988 werden aanvullende wijzigingen aangebracht, maar niet volledig aanvaard door elke staat die de Uniforme Effectenwet heeft geratificeerd. De meest recente wijzigingen in de wet zijn in 2002 geschreven. Deze conceptversie is bedoeld om updates van de federale wetgeving weer te geven. Dus, niet alle staatswetten zijn rechtstreeks afgestemd op federale regelgeving. De NASAA heeft richtlijnen gepubliceerd om deze staatswetten up-to-date te maken. Deze modelwetten worden getest op het Series 63-examen en moeten door testpersonen worden bestudeerd. De NASAA hoopt dat dit beleid uiteindelijk zal worden aangenomen door alle staten die de wetten van 1956 volgen. Kandidaten die zich voorbereiden op het Series 63-examen moeten de 1956 Act en NASAA modelregels bestuderen ter voorbereiding op het financiële carrière-examen.
Ik ben een eerste koper van een huis. Als ik een distributie van mijn 401 (k) neem om land en een huis te kopen, moet ik dan een boete betalen voor deze verdeling? Ook, wat voor soort formulier moet ik indienen bij mijn belastingen, waaruit blijkt dat de IRS $ 10, 000 in de richting van een ho
Ging, zoals u misschien al weet, dan moet u aan bepaalde vereisten voldoen, uiteengezet in de 401 (k ) plan document, om in aanmerking te komen voor een uitkering uit het plan. Uw werkgever of planbeheerder geeft u een lijst met de vereisten. Bedragen die aan uw 401 (k) -plan zijn onttrokken en die worden gebruikt voor de aankoop van uw woning, zijn onderworpen aan inkomstenbelasting en een boete voor vroegtijdige distributie van 10%.
Ik heb de Series 63 en FINRA Series 7 gepasseerd, maar wil graag een licentie krijgen als beleggingsadviseur. Moet ik de Series 65 of Series 66 meenemen?
Om vertegenwoordiger van een beleggingsadviseur te worden, moet meer worden onderzocht dan alleen het FINRA Series 63-examen afleggen. Bekijk welke examenvereisten u nodig heeft.
Wat moet ik op school studeren om me voor te bereiden op een carrière in corporate finance?
Ontdek welke lessen je op de universiteit moet volgen om je voor te bereiden op een carrière in corporate finance, inclusief management, accounting en investeringsroutes.