a:

I. Frauduleus beleggingsadvies.
II. Distributie van niet-gereglementeerde reclamematerialen.
III. Misleidende documenten.
IV. Het maken van misleidende verklaringen met betrekking tot de betrouwbaarheid of winstgevendheid van een beveiliging.

A. I
B. III
C. I, II en IV
D. I, II, III en IV

Juiste antwoord: D

De VS definieert verboden gedrag als:
• Frauduleuze investering advies:
"Het is onwettig voor een persoon om eender welk type beleggingsadvies (tegen vergoeding) te geven, hetzij direct of indirect, of via publicaties of geschriften, met betrekking tot de waarde van effecten of de raadzaamheid van beleggen in, kopen of verkopen van effecten die:
-Achtname van een apparaat, schema of kunstgreep gebruiken om fraude te plegen.
- een handeling of bedrijf starten die als fraude zou fungeren. "

• Advertentiemateriaal
De verspreiding van niet-gereglementeerde of frauduleuze prospectussen, pamfletten, circulaires, verkoopliteratuur of reclamecommunicatie, inclusief alle / alle papieren en elektronische materialen is frauduleus.

• Misleidende indieningen
Misleidende aanmeldingen zijn verboden onder de VS. Dergelijke items omvatten alle deponeringen die valse of misleidende verklaringen afleggen of belangrijke feiten over beleggingsadvies of een aanbod weglaten.

• Andere activiteiten die als frauduleus worden beschouwd omvatten: -Informeren van een client dat registratie van een beveiligingsmiddel betekent dat de SEC of staatsbeheerder een aanbieding heeft goedgekeurd, of beveiliging als een "goed aanbod".
-Het opzettelijk verkeerd weergeven van een beveiliging om een ​​effectentransactie uit te voeren.
-Ongepaste of onjuiste uitspraken met betrekking tot commissies, inclusief markeringen en prijsverlagingen.
-accurate verklaringen met betrekking tot registratiestatus.Als u een klant vertelt dat een beveiliging wordt goedgekeurd voor een NASDAQ-vermelding, terwijl uw bedrijf alleen een aanvraag heeft ingediend, hebt u fraude gepleegd.
-Elke opzettelijke en / of misleidende verklaringen met betrekking tot financiële overzichten, dividenden, inkomsten of toekomstverwachtingen.
- Een klant iets vertellen over zijn of haar account dat niet waar is, inclusief retourneringen.
-belovende diensten die u, uw bedrijf of uw medewerkers niet kunnen (of eenvoudigweg niet kunnen vervullen) met de bedoeling dergelijke te beloven om effectengerelateerde activiteiten te verkrijgen. Dit omvat alles van het analyseren van een investering tot het verkrijgen van aandelen van een IPO.