a:

Er zijn momenteel geen vereisten voor permanente educatie voor de Series 63-examens. Serie 63-examens worden gebruikt om ervoor te zorgen dat financiële professionals een minimale financiële bekwaamheid hebben. Binnen de Verenigde Staten vereist het verkrijgen van een licentie om te oefenen in een financiële loopbaan vaak het behalen van een voldoende score op de Series 63. Staten kunnen ervoor kiezen om andere vereisten toe te passen als onderdeel van de minimumnormen voor de praktijk en kunnen permanente educatie vereisen als onderdeel van het onderhouden van een licentie. Dit is een aparte vereiste en niet noodzakelijk om deel te nemen aan de Series 63.

Geen certificaat of diploma wordt behaald door het behalen van een voldoende score op de Series 63. Kandidaatscores worden vastgelegd in een centrale database die toegankelijk is voor werkgevers en regelgevers, de Central Registration Depository. Ervan uitgaande dat aan alle andere staatseisen is voldaan, verkrijgen aanvragers een succesvolle registratie nadat hun werkgever een aanvraagformulier voor de U4-registratie heeft ingediend. Werkgevers die een aanvraag indienen voor een staatsregistratie namens nieuwe financiële werknemers, worden door de nationale regelgevende instanties op de hoogte gesteld van het succes van een kandidaat bij het verkrijgen van een licentie.

Werkgevers zijn vrij om werkgelegenheidsvereisten vast te stellen die de staatsnormen overschrijden. Elke werkgever kan ervoor kiezen om registratie en het testen van werknemers te vereisen die de staat normaal niet zou vereisen om dit te doen. Permanente educatie kan ook een werkgever zijn die de staatsnormen overschrijdt. Het Series 63-examen wordt door veel werkgevers gebruikt als standaard inleen- en werkverplichting. Bij het wisselen van werkgever kan een nieuwe registratie nodig zijn om de licentie te behouden. De licentie wordt doorgaans automatisch onderhouden zolang de kloof tussen de werkgevers minder dan twee jaar bedraagt.