Veel staten vereisen een licentie en registratie voordat ze orders voor effectenhandel nemen. Elke staat kan zijn eigen vereisten stellen en financiële professionals verplichten om het Series 63-examen te halen. Werkgevers kunnen er ook voor kiezen om hogere eisen te stellen dan de staatminima.
Het Series 63-examen is een belangrijk onderdeel van registratie en het verkrijgen van een licentie in de meeste staten. Zolang het Series 63-examen is behaald en aan andere staatseisen is voldaan, moeten kandidaten in aanmerking komen voor een licentie. Regulators van de staat kunnen naar eigen goeddunken ervoor kiezen af te zien van sommige registratievereisten.
Voor meer informatie die staatsspecifiek is, moeten kandidaten contact opnemen met hun nationale regelgevende instanties. De North American Securities Administrators Association onderhoudt een lijst met contactinformatie voor elke overheidsregulator.
De registratie wordt normaliter beëindigd wanneer de tewerkstelling bij de sponsorfirma eindigt. Series 63-scores zijn normaal gesproken twee jaar geldig zonder staatregistratie. Het bedrijf dat oorspronkelijk kandidaat-registratie sponsorde bij de staat, dient een U4-formulier in om de staat te registreren voor de kandidaat. Wanneer de kandidaat het bedrijf verlaat, wordt een U5-formulier ingediend om de eindregistratie te beëindigen. De nieuwe werkgever moet een aanvraag indienen om de registratie voor de werknemer te hernieuwen. Als de werknemer nu in een financiële carrière zit waarvoor geen registratie vereist is, kan de staat besluiten af te zien van het verlopen van Series 63-scores.
De centrale registratiegever houdt registers bij van kandidaatscores en registratie voor toezichthouders en werkgevers om toegang te krijgen. Leden van het publiek kunnen bepaalde databasegegevens verkrijgen door contact op te nemen met de overheidsinstanties.
Mini-opties: een nuttig instrument voor het verhandelen van hoogwaardige effecten
Mini-opties zijn optiecontracten waarin het onderliggende effect 10 aandelen is van een aandeel of een exchange-traded fund (ETF). Dit is het belangrijkste verschil tussen mini-opties en standaardopties, met 100 aandelen als onderliggende waarde.
Slaagt In The Series 63 Exam
Begint uw loopbaan als effectenagent met deze test. We laten je zien hoe je hoog scoort.
Ik heb de Series 63 en FINRA Series 7 gepasseerd, maar wil graag een licentie krijgen als beleggingsadviseur. Moet ik de Series 65 of Series 66 meenemen?
Om vertegenwoordiger van een beleggingsadviseur te worden, moet meer worden onderzocht dan alleen het FINRA Series 63-examen afleggen. Bekijk welke examenvereisten u nodig heeft.