Als u zich moet aanmelden voor een onderzoek uit de Serie 63 maar geen RSZ-nummer of CRD-nummer (Central Registration Depository) hebt, kunt u formulier U10 gebruiken (het Uniform Examenverzoek voor niet-FINRA-kandidaten), en FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) zullen een nummer toewijzen dat u voor het CRD-systeem kunt gebruiken. Formulier U10 kan alleen online worden ingediend. U moet de meisjesnaam van uw moeder opgeven als u geen sofinummer hebt. De indieningskosten bedragen $ 115, vanaf maart 2015 en kunnen online worden betaald via creditcard of ACH.
Om formulier U10 in te dienen, registreer je op de FINRA-website en vervolgens op het formulier U10. U moet het examengeld binnen 24 uur na het begin van het formulier betalen of u moet het opnieuw invullen. Het is het beste om het formulier volledig in te vullen en de vergoeding direct te betalen nadat u het formulier hebt ingevuld.
Nadat u het formulier heeft ingevuld en de kosten hebt betaald, ontvangt u een e-mail ter bevestiging van FINRA. Nadat formulier U10 is goedgekeurd door FINRA, ontvangt u per e-mail een Kennisgeving van inschrijving. Op dit punt ontvangt u uw ID-nummer, dat u zult gebruiken om uw test te plannen. Nadat u deze kennisgeving hebt ontvangen, moet u de test afleggen vóór de vervaldatum die is vermeld in de e-mail voor inschrijving. Als u niet vóór de vervaldatum het examen aflegt zonder dit met een goede kennisgeving te annuleren, wordt uw vergoeding niet terugbetaald en moet u formulier U10 indienen en de examenkosten opnieuw betalen.
Als ik de Series 66 heb gefaald, geldt de wachttijd als ik de Series 63 of Series 65 wil meenemen?
Lees meer over de NASAA-vereisten voor wachtende examenperiodes en het beleid met betrekking tot herkansingen, het opstellen van testvragen en het afleggen van andere financiële examens.
Ik heb de Series 63 en FINRA Series 7 gepasseerd, maar wil graag een licentie krijgen als beleggingsadviseur. Moet ik de Series 65 of Series 66 meenemen?
Om vertegenwoordiger van een beleggingsadviseur te worden, moet meer worden onderzocht dan alleen het FINRA Series 63-examen afleggen. Bekijk welke examenvereisten u nodig heeft.
Ik ben pas 17 jaar oud. Ik heb geen baan of betaal geen belasting. Kan ik bijdragen aan een IRA?
U moet een inkomen hebben verdiend (in aanmerking komende vergoeding) om in aanmerking te komen voor een bijdrage aan een Roth IRA. Personen die in aanmerking komen om een IRA op te richten, maar jonger zijn dan de leeftijd zoals bepaald door hun woonstaat, moeten mogelijk een ouder of wettelijke voogd invullen en alle bijbehorende documenten ondertekenen.