A . Wanneer de transactie minder is dan $ 5, 000
B . Wanneer de IA beslist alleen hoeveel aandelen
C te verkopen. Wanneer de klant de IA vertelt welke voorraad hij of zij wil verkopen
D . Wanneer de IA alleen de tijd en / of prijs bepaalt om de verkoop te voltooien
Het juiste antwoord is "d": alleen tijd en prijs. Als de effectbeoordeling zou moeten beslissen welke zekerheid te verkopen of het aantal te verkopen aandelen alvorens een schriftelijke discretionaire bevoegdheid te ontvangen, zou dit als een onethische handelspraktijk worden beschouwd.
Mijn man komt in aanmerking voor een 401 (k) -plan (zonder bijpassende bijdrage) op het werk. Hoe krijgen we de $ 9.000 die we al hebben bijgedragen aan onze IRA voor 2005 zonder een boete terug? Mijn man verdient $ 144.000 / jaar en we zijn allebei ouder dan 50 jaar.
De werkgever van uw echtgenoot moet het vakje van het pensioneringsplan alleen controleren op regel 13 van het W-2-formulier 2005 als uw echtgenoot ervoor kiest in 2005 bijdragen aan het 401 (k) -salaris uit te betalen. De algemene regel voor 401 (k) plannen is dat een individu niet als een actieve deelnemer wordt beschouwd als er geen bijdragen of verbeurdverklaringen ten behoeve van het individu aan het plan worden bijgeschreven.
Onder welke omstandigheden zou ik privé vermogensbeheer nodig hebben?
Leren waarom veel vermogende particulieren de voorkeur geven aan diensten voor particulier vermogensbeheer en begrijpen hoe deze bedrijven kosten in rekening brengen voor hun diensten.
Onder de Investment Advisers Act van 1940, welke van de volgende zijn onder normale omstandigheden vrijgesteld van registratie als beleggingsadviseur?
I. EngineersII. AccountantsIII. TeachersIV. AttorneysA. I, II, III, IVB. II, III, IVC. I, IIID. II, IV Juiste antwoord: zolang een advies aan klanten een bijkomstigheid is ten opzichte van hun basisberoep, zijn deze allemaal vrijgesteld van registratie op grond van de wet van '40.